17 CFR 242. 613 - دنباله حسابرسی تلفیقی.

(الف) ایجاد یک برنامه سیستم بازار ملی حاکم بر یک دنباله حسابرسی تلفیقی.

(1) هر انجمن ملی اوراق بهادار و اوراق بهادار ملی به طور مشترک باید یا قبل از 270 روز از تاریخ انتشار انتشار تصویب در ثبت نام در فدرال ، یک برنامه سیستم بازار ملی برای اداره ، اجرای و نگهداری از حسابرسی تلفیقی ثبت نام کند. دنباله و مخزن مرکزی مطابق آنچه در این بخش لازم است. برنامه سیستم بازار ملی در مورد ملاحظات زیر بحث خواهد کرد:

. داده ها؛و مبنای انتخاب چنین روش (های) ؛

(ب) زمان و روشی که داده های موجود در مخزن مرکزی مطابق با بند (ه) (1) این بخش ، برای انجام نظارت یا تجزیه و تحلیل ، یا برای اهداف دیگر به عنوان بخشی از آنها ، در دسترس تنظیم کننده ها قرار می گیرند. مسئولیت های نظارتی و نظارتی ؛

(iii) قابلیت اطمینان و صحت داده های گزارش شده و نگهداری شده توسط مخزن مرکزی در طول چرخه عمر آن ، از جمله انتقال و دریافت از شرکت کنندگان در بازار. استخراج داده ها ، تحول و بارگذاری در مخزن مرکزی. نگهداری و مدیریت داده ها در مخزن مرکزی ؛و دسترسی به داده ها توسط تنظیم کننده ها ؛

(IV) امنیت و محرمانه بودن اطلاعات گزارش شده به مخزن مرکزی.

(v) انعطاف پذیری و مقیاس پذیری سیستم های مورد استفاده در مخزن مرکزی برای جمع آوری ، ادغام و ذخیره داده های دنباله حسابرسی ادغام شده ، از جمله ظرفیت دنباله حسابرسی ادغام شده برای ترکیب کارآمد ، به روش مقرون به صرفه ، پیشرفت در فناوری ، اضافیظرفیت ، داده های سفارش اضافی ، اطلاعات مربوط به اوراق بهادار یا معاملات اضافی ، تغییر در الزامات نظارتی و سایر پیشرفت ها.

(vi) امکان سنجی ، مزایا و هزینه های دلالان گزارشگر گزارش شده به دنباله حسابرسی تلفیقی به موقع:

(الف) هویت کلیه شرکت کنندگان در بازار (از جمله دلالان دلال و مشتریان) که به طور مستقیم یا غیرمستقیم در یک معامله اولیه بازار به اوراق بهادار NMS اختصاص داده می شوند.

(ب) تعداد چنین اوراق بهادار هر یک از این شرکت کنندگان در بازار اختصاص داده شده است. وت

ج) هویت دلال دلال که هر یک از این تخصیص را ایجاد می کند.

.

(الف) برآورد هزینه های مربوط به حامیان مالی برای ایجاد و نگهداری مخزن مرکزی.

(ب) برآورد هزینه های اعضای حامیان مالی ، در ابتدا و به طور مداوم ، برای گزارش داده های مورد نیاز برنامه سیستم بازار ملی.

ج) برآورد هزینه های مربوط به حامیان مالی برنامه ، در ابتدا و به طور مداوم ، برای گزارش داده های مورد نیاز برنامه سیستم بازار ملی. وت

(د) چگونگی پیشنهاد حامیان مالی طرح برای تأمین بودجه ایجاد ، اجرای و نگهداری دنباله حسابرسی تلفیقی ، از جمله تخصیص پیشنهادی چنین هزینه های تخمین زده شده در بین حامیان مالی طرح و بین حامیان مالی طرح و اعضای حامیان مالی.

(viii) تجزیه و تحلیل تأثیر بر رقابت ، کارآیی و تشکیل سرمایه ایجاد ، اجرای و حفظ برنامه سیستم بازار ملی.

. به حدی که هرگونه قوانین یا سیستم های موجود در رابطه با نقل قول ها ، سفارشات و اعدام ها اطلاعاتی را ارائه می دهد که توسط دنباله حسابرسی تلفیقی ، تکثیر نمی شود ، تجزیه و تحلیل:

(الف) آیا جمع آوری چنین اطلاعاتی مناسب است.

(ب) اگر هنوز مناسب باشد ، آیا چنین اطلاعاتی باید به طور جداگانه جمع آوری شود یا در عوض باید در مسیر حسابرسی تلفیقی گنجانیده شود. وت

ج) اگر دیگر مناسب نباشد ، چگونه می توان چنین اطلاعاتی را به طور مؤثر خاتمه داد. مراحلی که حامیان مالی پیشنهاد می کنند برای به دنبال تصویب کمیسیون برای حذف چنین قوانین و سیستم ها (یا مؤلفه های آن) پیشنهاد می کنند. و یک جدول زمانی برای چنین حذف ، از جمله توضیحات مربوط به چگونگی پیشنهاد حامیان مالی برای فاز در مسیر حسابرسی تلفیقی و فاز چنین قوانین و سیستم های موجود (یا مؤلفه های آن).

(x) نقاط عطف عینی برای ارزیابی پیشرفت در جهت اجرای برنامه سیستم بازار ملی.

(xi) فرآیندی که توسط آن برنامه حامیان مالی از اعضای خود و سایر احزاب مناسب در مورد ایجاد ، اجرای و نگهداری دنباله حسابرسی تلفیقی ، خلاصه ای از دیدگاه های چنین اعضا و سایر احزاب و چگونگی حمایت مالی این طرح درخواست می کند. چنین دیدگاه هایی را در تهیه برنامه سیستم بازار ملی در نظر گرفت. وت

(xii) هر رویکرد جایگزین معقول در ایجاد ، اجرای و حفظ یک دنباله حسابرسی تلفیقی که حامیان برنامه در تهیه برنامه سیستم بازار ملی در نظر گرفته شده ، از جمله ، اما محدود به توصیف چنین رویکرد جایگزین است. مزایا و مضرات نسبی هر یک از این گزینه ها ، از جمله ارزیابی هزینه ها و مزایای جایگزین. و مبنایی که حامیان مالی این برنامه رویکرد منعکس شده در برنامه سیستم بازار ملی را انتخاب کرده است.

(2) برنامه سیستم ملی بازار ، یا هرگونه اصلاحیه ای که در آن مطابق با این بخش ثبت شده است ، در صورت لزوم ، الزامات موجود در 242. 608 پوند (الف) را رعایت می کند و به موجب 242. 608 پوند به کمیسیون ارسال می شود.

(3) برنامه سیستم ملی بازار که به موجب این بخش ارسال شده است ، هر یک از اوراق بهادار ملی و انجمن ملی اوراق بهادار را به این بخش نیاز دارد:

(i) طی دو ماه پس از اثربخشی برنامه سیستم ملی بازار به طور مشترک (یا تحت ساختار حاکمیتی که در برنامه شرح داده شده است) شخص را به عنوان پردازنده برنامه انتخاب کنید.

(ب) طی چهار ماه پس از اثربخشی برنامه سیستم ملی بازار ، ساعتهای تجاری خود را همزمان می کند و اعضای هر یک از این ارزها و ارتباطات را ملزم به همگام سازی ساعتهای تجاری خود مطابق با بند (د) این بخش می کند.

(iii) طی یک سال پس از اثربخشی برنامه سیستم ملی بازار ، داده های مشخص شده در بند (ج) این بخش را به مخزن مرکزی ارائه می دهد.

(IV) ظرف چهارده ماه پس از اثربخشی برنامه سیستم ملی بازار ، یک سیستم (های) نظارت جدید یا پیشرفته را مطابق با بند (f) این بخش اجرا می کند.

(v) طی دو سال پس از اثربخشی برنامه سیستم ملی بازار ، اعضای هرگونه مبادله و انجمن را نیاز دارد ، به جز آن دسته از اعضای واجد شرایط واسطه ای کوچک ، همانطور که در 240. 0-10 پوند (ج) این فصل تعریف شده است ،مخزن مرکزی داده های مشخص شده در بند (ج) این بخش ؛وت

(vi) طی سه سال پس از اثربخشی برنامه سیستم ملی بازار ، اعضای هرگونه مبادله و انجمن را که به عنوان دلال کارگزار کوچک واجد شرایط هستند ، نیاز دارند که در 240. 0-10 پوند (ج) این فصل تعریف شده است تا داده ها را به مخزن مرکزی ارائه دهددر بند (ج) این بخش مشخص شده است.

(4) هر انجمن ملی اوراق بهادار و اوراق بهادار ملی حامی برنامه سیستم بازار ملی است که طبق این بخش ارسال شده و توسط کمیسیون تصویب شده است.

(5) هیچ برنامه سیستم بازار ملی مطابق با این بخش یا هرگونه اصلاحیه ای در آن ارائه نشده است ، مگر اینکه توسط کمیسیون تصویب شود یا مطابق رویه های مندرج در 242. 608 پوند مجاز باشد. در تعیین اینکه آیا تصویب برنامه سیستم ملی بازار یا هر گونه اصلاحیه ای در آن ، و اینکه آیا برنامه سیستم ملی بازار یا هرگونه اصلاحیه ای در آن تحت 242. 608 پوند (ب) (2) به نفع عمومی است ، کمیسیون تأثیر آن را در نظر می گیرد. برنامه یا اصلاح سیستم بازار ملی ، در صورت لزوم ، در مورد کارآیی ، رقابت و تشکیل سرمایه.

(ب) بهره برداری و اجرای برنامه سیستم ملی بازار.

(1) برنامه سیستم ملی بازار که به موجب این بخش ارسال شده است شامل یک ساختار حاکمیتی برای اطمینان از نمایندگی منصفانه حامیان مالی و اجرای مخزن مرکزی ، از جمله انتخاب پردازنده برنامه است.

(2) برنامه سیستم ملی بازار که به موجب این بخش ارسال شده است شامل مقررات مربوط به الزامات پذیرش حامیان جدید این طرح و خروج حامیان مالی موجود از این طرح است.

(3) برنامه سیستم ملی بازار که به موجب این بخش ارسال شده است شامل مقررات مربوط به درصد آراء مورد نیاز حامیان مالی برای تأثیرگذاری در این طرح است.

(4) برنامه سیستم بازار ملی که به موجب این بخش ارسال شده است شامل مقرراتی است که به شیوه ای که هزینه های بهره برداری از مخزن مرکزی در میان مبادلات اوراق بهادار ملی و انجمن های اوراق بهادار ملی که حامی برنامه هستند ، شامل می شود ،مقررات مربوط به نحوه تخصیص هزینه ها به حامیان جدید به این طرح.

(5) طرح سیستم بازار ملی ارائه شده بر اساس این بخش، مستلزم انتصاب یک مدیر ارشد انطباق است تا به طور منظم عملکرد مخزن مرکزی را بررسی کند تا از اثربخشی مستمر آن در پرتو تحولات بازار و فناوری اطمینان حاصل کند و هر گونه توصیه مناسب برای آن ارائه دهد. بهبود ماهیت اطلاعات جمع آوری شده و نحوه پردازش آن.

(6) طرح نظام بازار ملی ارائه شده بر اساس این بخش باید شامل مقرراتی باشد که حامیان طرح را ملزم می کند حداقل هر دو سال یکبار پس از اثربخشی طرح سیستم بازار ملی، ارزیابی کتبی از عملکرد تلفیقی را به کمیسیون ارائه دهند. دنباله حسابرسیچنین سندی باید حداقل شامل موارد زیر باشد:

(ط) ارزیابی عملکرد مسیر حسابرسی تلفیقی از جمله، حداقل، با توجه به دقت داده ها (مطابق با بند (ه) (6) این بخش)، به موقع بودن گزارش، جامع بودن عناصر داده، کاراییدسترسی نظارتی، سرعت سیستم، از کار افتادن سیستم، امنیت سیستم (مطابق با بند (ه) (4) این بخش)، و سایر معیارهای عملکردی که باید توسط مدیر ارشد انطباق تعیین شود، همراه با شرحی از این معیارها؛

(ii) یک طرح تفصیلی، بر اساس چنین ارزیابی، برای هر گونه بهبود بالقوه در عملکرد مسیر حسابرسی تلفیقی با توجه به هر یک از موارد زیر: بهبود دقت داده ها. کوتاه کردن بازه های زمانی گزارش. گسترش عناصر داده؛افزودن جزئیات و جزئیات مربوط به دامنه و ماهیت شناسه های مشتری؛گسترش دامنه طرح نظام بازار ملی به منظور دربر گرفتن ابزارهای جدید و انواع جدید فعالیت های معاملاتی و سفارشی. بهبود کارایی دسترسی نظارتی؛افزایش سرعت سیستم؛کاهش زمان خرابی سیستم؛و بهبود عملکرد تحت معیارهای دیگر که توسط افسر ارشد انطباق تعیین می شود.

(iii) برآورد هزینه های مرتبط با چنین بهبودهای بالقوه در عملکرد مسیر حسابرسی تلفیقی، از جمله ارزیابی تأثیر بالقوه بر رقابت، کارایی و تشکیل سرمایه. و

(IV) جدول زمانی اجرای برآوردی برای هر گونه بهبود بالقوه، در صورت وجود.

(7) برنامه سیستم بازار ملی که مطابق با این بخش ارسال شده است شامل یک کمیته مشورتی است که مطابق مقررات مندرج در این بند (ب) (7) عمل می کند. هدف کمیته مشورتی مشاوره حامیان مالی در مورد اجرای ، بهره برداری و اداره مخزن مرکزی است.

(i) برنامه سیستم ملی بازار که به موجب این بخش ارائه شده است ، اصطلاح و ترکیب کمیته مشورتی را ارائه می دهد ، که کدام ترکیب شامل نمایندگان شرکتهای عضو حامیان مالی برنامه است.

(ب) اعضای کمیته مشورتی حق دارند در هر جلسه حامیان مالی شرکت کنند ، اطلاعات مربوط به عملکرد مخزن مرکزی را دریافت کنند و نظرات خود را به حامیان مالی ارائه دهند. با این حال ، به شرط آنكه حامیان این طرح بدون اعضای كمیته مشورتی در جلسه اجرایی ملاقات كنند ، اگر با رأی مثبت اکثریت حامیان مالی طرح ، حامیان مالی این طرح تعیین كنند كه چنین جلسه اجرایی لازم است.

ج) ضبط و گزارش داده.

(1) برنامه سیستم ملی بازار که به موجب این بخش ارسال شده است ، یک سابقه دقیق و توالی در زمان سفارشات شروع شده با دریافت یا منشأ سفارش توسط یک عضو یک مبادله اوراق بهادار ملی یا انجمن اوراق بهادار ملی و مستندات بیشتر را فراهم می کند. عمر سفارش از طریق فرآیند مسیریابی ، اصلاح ، لغو و اجرای (به طور کامل یا جزئی) سفارش.

(2) برنامه سیستم ملی بازار که به موجب این بخش ارسال شده است ، هر یک از اوراق بهادار ملی ، انجمن ملی اوراق بهادار و عضو را به گزارش مخزن مرکزی اطلاعات مورد نیاز بند (ج) (7) این بخش در یک یکنواخت الکترونیکی گزارش می دهد. قالب یا به روشی که به مخزن مرکزی اجازه می دهد داده ها را به یک قالب الکترونیکی یکنواخت ، برای ادغام و ذخیره تبدیل کند.

(3) برنامه سیستم ملی بازار که به موجب این بخش ارسال شده است ، هر مبادله ملی اوراق بهادار ، انجمن ملی اوراق بهادار و عضو را برای ثبت اطلاعات مورد نیاز بندهای (ج) (7) (i) از طریق (v) این بخش به طور هم زمان ثبت می کند. با رویداد قابل گزارشبرنامه سیستم بازار ملی نیاز دارد که اطلاعات ثبت شده به موجب بندهای (ج) (7) (i) از طریق (v) این بخش باید تا ساعت 8 صبح به مخزن مرکزی گزارش شود. چنین اطلاعاتی توسط بورس اوراق بهادار ملی ، انجمن ملی اوراق بهادار یا عضو ثبت شده است. برنامه سیستم ملی بازار ممکن است گزارش های داوطلبانه را قبل از ساعت 8:00 بعد از ظهر در زمان شرقی قرار دهد ، اما مهلت گزارش قبلی را برای طرفین گزارشگر تحمیل نمی کند.

(4) برنامه سیستم بازار ملی که به موجب این بخش ارسال شده است ، هر یک از اعضای یک بورس اوراق بهادار ملی یا انجمن ملی اوراق بهادار را ملزم می کند تا اطلاعات مورد نیاز بندهای (ج) (7) (vi) را از طریق مخزن مرکزی ثبت و گزارش دهند. viii) از این بخش تا ساعت 8:00 بعد از ظهر. وقت شرقی در روز معاملاتی پس از روزی که عضو چنین اطلاعاتی را دریافت می کند. برنامه سیستم ملی بازار ممکن است گزارش های داوطلبانه را قبل از ساعت 8:00 بعد از ظهر در زمان شرقی قرار دهد ، اما مهلت گزارش قبلی را برای طرفین گزارشگر تحمیل نمی کند.

(5) برنامه سیستم بازار ملی که به موجب این بخش ارسال شده است ، هر مبادله اوراق بهادار ملی و اعضای آن را ملزم می کند تا اطلاعات مورد نیاز بند (ج) (7) این بخش را برای هر امنیت NMS ثبت کرده و به مخزن مرکزی گزارش دهند و گزارش دهند. برای تجارت در چنین مبادله ای ذکر شده یا در امتیازات معاملاتی ثبت نشده در چنین مبادله ای پذیرفته شده است.

. گزارش های معامله لازم است به انجمن ارسال شود.

. از جمله ، اما محدود به اطلاعات زیر نیست:

(i) برای دریافت اصلی یا منشأ سفارش:

(ب) Cat-order-ID ؛

(ج) CAT-Reporter-ID از دلال دلال دریافت یا مبدا سفارش.

(د) تاریخ دریافت سفارش یا مبدا ؛

(ه) زمان دریافت سفارش یا مبدا (با استفاده از تمبرهای زمان به موجب بند (د) (3) این بخش). وت

(ii) برای مسیریابی یک سفارش ، اطلاعات زیر:

(الف) CAT-RONE-ID ؛

(ب) تاریخی که سفارش در آن مسیریابی می شود.

(ج) زمانی که سفارش مسیریابی می شود (با استفاده از تمبرهای زمان به موجب بند (د) (3) این بخش).

(د) CAT-REPORTER-ID از دلال دلال یا اوراق بهادار ملی که سفارش را مسیریابی می کند.

(ه) CAT-REPORTER-ID از دلال دلال ، مبادله اوراق بهادار ملی یا انجمن ملی اوراق بهادار که این دستور در آن مسیریابی می شود.

(f) در صورتی که در داخل دلال کارگزار ، هویت و ماهیت بخش یا میز که یک سفارش به آن مسیریابی می شود ، در داخل کشور مسیریابی شود. وت

(iii) برای دریافت سفارش که مسیریابی شده است ، اطلاعات زیر:

(الف) CAT-RONE-ID ؛

(ب) تاریخی که سفارش در آن دریافت می شود.

(ج) زمانی که سفارش دریافت می شود (با استفاده از تمبرهای زمان به موجب بند (د) (3) این بخش).

(د) CAT-REPORTER-ID از دلال دلال ، بورس اوراق بهادار ملی یا انجمن ملی اوراق بهادار که این دستور را دریافت می کنند.

(ه) CAT-REPORTER-ID از دلال دلال یا اوراق بهادار ملی که سفارش را مسیریابی می کند. وت

(IV) در صورت اصلاح یا لغو سفارش ، اطلاعات زیر:

(الف) CAT-RONE-ID ؛

(ب) تاریخ دریافت یا فسخ دریافت یا سرچشمه می گیرد.

(ج) زمان اصلاح یا لغو یا منشأ (با استفاده از تمبرهای زمان به موجب بند (د) (3) این بخش).

(د) قیمت و اندازه باقی مانده سفارش ، در صورت اصلاح ؛

(ه) تغییرات دیگر در شرایط مواد سفارش ، در صورت اصلاح ؛وت

(f) CAT-REPORTER-ID از دلال دلال یا مشتری-ID شخصی که دستورالعمل اصلاح یا لغو را ارائه می دهد.

(v) در صورت اجرای سفارش ، به طور کامل یا جزئی ، اطلاعات زیر:

(الف) CAT-RONE-ID ؛

(ب) تاریخ اعدام ؛

(ج) زمان اجرای (استفاده از تمبرهای زمان به موجب بند (د) (3) این بخش).

(د) ظرفیت اعدام (اصلی ، آژانس ، مدیر بی خطر) ؛

(ه) قیمت و اندازه اجرای ؛

(f) CAT-Reporter-ID از مبادله ملی اوراق بهادار یا دلال دلال اجرا کننده سفارش. وت

(ز) این که آیا این اعدام به موجب یک برنامه گزارش دهی موثر معامله یا برنامه گزارش گزینه های تلفیقی آخرین گزارش های فروش و اطلاعات نقل قول گزارش شده است.

(vi) در صورت اجرای سفارش ، به طور کامل یا جزئی ، اطلاعات زیر:

(الف) شماره حساب برای هرگونه حسابداری که اعدام به آن اختصاص می یابد (به طور کامل یا جزئی).

(ب) CAT-REPORTER-ID از کارگزار پاکسازی یا کارگزار اصلی ، در صورت کاربرد ؛وت

(ج) CAT-RONE-ID از هر دستور (های) طرف مقابل.

(vii) در صورت لغو تجارت ، یک نشانگر تجارت لغو شده است.

(viii) برای دریافت اصلی یا مبدأ سفارش ، اطلاعات زیر:

(الف) اطلاعات مربوط به جزئیات کافی برای شناسایی مشتری. وت

(ب) اطلاعات حساب مشتری.

(8) کلیه حامیان برنامه و اعضای آنها باید از همان مشتری-ID و CAT-Reporter-ID برای هر مشتری و دلال دلال استفاده کنند.

(د) همگام سازی ساعت و تمبرهای زمان. برنامه سیستم بازار ملی که مطابق با این بخش ارسال شده است ، نیاز دارد:

(1) هر مبادله اوراق بهادار ملی ، انجمن ملی اوراق بهادار و عضو این مبادله یا انجمن برای همگام سازی ساعتهای تجاری خود که برای اهداف ضبط تاریخ و زمان هر رویداد قابل گزارش استفاده می شود که باید طبق این بخش گزارش شودزمان حفظ شده توسط انستیتوی ملی استاندارد و فناوری ، مطابق با استانداردهای صنعت.

(2) هر انجمن ملی اوراق بهادار و اوراق بهادار ملی برای ارزیابی سالانه استاندارد هماهنگ سازی ساعت برای تعیین اینکه آیا باید کوتاه شود ، مطابق با تغییرات در استانداردهای صنعت. وت

(3) هر بورس اوراق بهادار ملی، انجمن ملی اوراق بهادار، و عضو چنین بورس یا انجمنی برای استفاده از مهرهای زمانی مورد نیاز بند (ج) (7) این بخش، با حداقل جزئیات مندرج در طرح نظام بازار ملی. مطابق این بخش ارائه شده است، که باید استانداردهای فعلی صنعت را منعکس کند و حداقل به میلی ثانیه باشد. تا جایی که سیستم های رسیدگی و اجرای سفارش های مربوطه هر بورس اوراق بهادار ملی، انجمن ملی اوراق بهادار، یا عضو چنین بورس یا انجمنی از مهرهای زمانی با افزایش هایی کمتر از حداقل مورد نیاز در طرح نظام بازار ملی استفاده می کنند، طرح باید چنین مواردی را الزامی کند. بورس اوراق بهادار ملی، انجمن ملی اوراق بهادار، یا عضو برای استفاده از مهرهای زمانی در چنین افزایش های دقیق تری هنگام ارائه داده ها به مخزن مرکزی، به طوری که تمام رویدادهای قابل گزارش گزارش شده به مخزن مرکزی توسط هر بورس اوراق بهادار ملی، انجمن ملی اوراق بهادار یا عضو می تواند قابل مشاهده باشد. به طور دقیق توالیطرح سیستم بازار ملی باید حامیان برنامه سیستم بازار ملی را ملزم کند تا سالانه ارزیابی کنند که آیا استانداردهای صنعت به گونه ای تکامل یافته اند که استاندارد مهر زمانی مورد نیاز باید با افزایش های دقیق تری باشد.

(ه) مخزن مرکزی.

(1) طرح نظام بازار ملی ارائه شده طبق این بخش باید ایجاد و نگهداری یک مخزن مرکزی را فراهم کند. چنین مخزن مرکزی مسئول دریافت، تلفیق و نگهداری کلیه اطلاعات گزارش شده طبق بند (ج) (7) این بخش خواهد بود. مخزن مرکزی باید داده ها را در قالب الکترونیکی یکنواخت و به شکلی که در آن همه رویدادهای مربوط به یک سفارش مبدأ یکسان به هم مرتبط شوند به نحوی که بازیابی به موقع و دقیق اطلاعات مورد نیاز در پاراگراف را تضمین کند، ذخیره و در دسترس تنظیم کنندگان قرار دهد. ج) (7) این بخش برای همه رویدادهای قابل گزارش برای آن سفارش.

(2) هر مبادله ملی اوراق بهادار ، انجمن ملی اوراق بهادار و کمیسیون دسترسی به مخزن مرکزی ، از جمله کلیه سیستم های اداره شده توسط مخزن مرکزی ، و دسترسی و استفاده از داده های گزارش شده و تثبیت شده توسط مخزن مرکزی تحت بند ، دسترسی داردج) از این بخش ، به منظور انجام مسئولیت های نظارتی و نظارتی مربوطه مطابق قوانین ، قوانین و مقررات اوراق بهادار فدرال. برنامه سیستم بازار ملی که به موجب این بخش ارائه شده است ، این امر را فراهم می کند که چنین دسترسی و استفاده از چنین داده هایی توسط هر یک از اوراق بهادار ملی ، انجمن ملی اوراق بهادار و کمیسیون به منظور انجام مسئولیت های نظارتی و نظارتی خود به موجب قوانین اوراق بهادار فدرال، قوانین و مقررات محدود نیست.

(3) برنامه سیستم بازار ملی که به موجب این بخش ارسال شده است شامل مقرراتی است که نیاز به ایجاد و نگهداری توسط پردازنده برنامه یک روش دسترسی به داده های تلفیقی ذخیره شده در مخزن مرکزی دارد که شامل امکان اجرای جستجو و تولید گزارش ها است. واد

(4) برنامه سیستم بازار ملی که مطابق با این بخش ارسال شده است شامل سیاست ها و رویه هایی از جمله استانداردها است که توسط پردازنده برنامه به این موارد استفاده می شود:

(i) امنیت و محرمانه بودن کلیه اطلاعات گزارش شده به مخزن مرکزی را با نیاز به این امر تضمین می کند:

(الف) کلیه حامیان مالی برنامه و کارمندان آنها و همچنین کلیه کارمندان مخزن مرکزی ، موافقت می کنند از ضمانت های مناسب برای اطمینان از محرمانه بودن چنین داده هایی استفاده کنند و موافقت کنند که از چنین داده هایی برای هر منظور غیر از اهداف نظارتی و نظارتی استفاده نکنند. این که هیچ چیز در این بند (ه) (4) (i) (الف) تفسیر شود تا از یک برنامه حامی برنامه جلوگیری کند تا از داده هایی که گزارش می دهد برای تنظیم مقررات ، نظارت ، تجاری یا اهداف دیگری که در غیر این صورت مجاز استقانون ، قانون یا مقررات قابل اجرا ؛

(ب) هر حامی برنامه قوانینی را تصویب و اجرا می کند:

(1) با توجه به دسترسی و استفاده از داده ها در مخزن مرکزی ، موانع اطلاعاتی بین کارکنان نظارتی و کارکنان غیر نظارتی را نیاز دارد. وت

(2) فقط به اشخاص تعیین شده توسط حامیان مالی برنامه اجازه دسترسی به داده های موجود در مخزن مرکزی را می دهد.

ج) پردازنده برنامه:

(1) تهیه و نگهداری یک برنامه جامع امنیت اطلاعاتی برای مخزن مرکزی ، با کارمندان اختصاصی ، که منوط به بررسی های منظم توسط مدیر ارشد انطباق است.

(2) مکانیسمی برای تأیید هویت کلیه افراد مجاز به دسترسی به داده ها داشته باشید. وت

(3) سابقه ای از همه مواردی که چنین افرادی به داده ها دسترسی دارند ، حفظ کنید. وت

(د) حامیان برنامه مجازات هایی را برای عدم رعایت هرگونه سیاست و رویه حامیان برنامه یا مخزن مرکزی با توجه به امنیت اطلاعات اتخاذ می کنند.

(ب) اطمینان از به موقع ، دقت ، یکپارچگی و کامل بودن داده های ارائه شده به مخزن مرکزی طبق بند (ج) این بخش. وت

(iii) از صحت ادغام توسط پردازنده طرح داده های ارائه شده به مخزن مرکزی طبق بند (ج) این بخش اطمینان حاصل کنید.

(5) برنامه سیستم بازار ملی که به موجب این بخش ارسال شده است ، می گوید که آیا ارزیابی مستقل سالانه از امنیت مخزن مرکزی وجود خواهد داشت و:

(i) اگر چنین است ، توضیحی از دامنه چنین ارزیابی برنامه ریزی شده ارائه دهید. وت

(ب) اگر اینگونه نباشد ، توضیح مفصلی در مورد اقدامات جایگزین برای ارزیابی امنیت مخزن مرکزی که در عوض برنامه ریزی شده است ارائه دهید.

(6) برنامه سیستم بازار ملی که مطابق با این بخش ارسال شده است:

(i) حداکثر نرخ خطای را که باید توسط مخزن مرکزی برای هر داده گزارش شده طبق بندهای (ج) (3) و (ج) (4) این بخش تحمل کنید. مبنای انتخاب چنین حداکثر نرخ خطا را شرح دهید. توضیح دهید که چگونه حامیان مالی به دنبال کاهش حداکثر نرخ خطا در طول زمان هستند. توضیح دهید که چگونه این طرح به دنبال اطمینان از انطباق با چنین حداکثر نرخ خطا خواهد بود و در صورت عدم رعایت ، سریعاً دلایل آن را اصلاح می کند.

(ii) برای اندازه گیری نرخ خطا هر روز ، از مخزن مرکزی نیاز دارد و سریعاً اقدامات درمانی مناسب را انجام می دهد ، اگر نرخ خطا از حداکثر نرخ خطای مشخص شده در طرح فراتر رود.

. انجمن اوراق بهادار ، و اعضایی که داده های نادرست را به مخزن مرکزی چنین خطاهایی گزارش داده اند ، تا اطمینان حاصل کنند که چنین خطاهایی به سرعت توسط نهاد گزارش دهنده اصلاح می شوند و برای نظم و انضباط در کسانی که بارها و بارها داده های نادرست را گزارش می دهند. وت

(IV) زمانی را که داده های اصلاح شده در اختیار تنظیم کننده ها قرار می گیرند ، مشخص کنید.

(7) برنامه سیستم ملی بازار که مطابق با این بخش ارسال شده است ، باید مخزن مرکزی را برای جمع آوری و نگهداری بر اساس فعلی و مداوم و در فرمی سازگار با اطلاعات ادغام شده و ذخیره شده مطابق بند (ج) (7) این امر جمع آوری و حفظ کند. بخش:

(i) اطلاعات ، از جمله اندازه و وضعیت نقل قول ، در مورد بهترین پیشنهاد ملی و بهترین پیشنهاد ملی برای هر امنیت NMS.

(ب) گزارش های معامله گزارش شده به موجب یک برنامه گزارش دهی معامله مؤثر که به موجب کمیسیون به موجب آن ، و برآورده کردن الزامات ، 242. 601 پوند ارائه شده است. وت

(iii) آخرین گزارش های فروش گزارش شده به موجب برنامه گزارش گزینه های تلفیقی آخرین گزارش های فروش و اطلاعات نقل قول که به موجب آن به موجب آن ، و برآورده کردن الزامات ، 242. 608 پوند ارائه شده است.

(8) برنامه سیستم ملی بازار که به موجب این بخش ارسال شده است ، باید از مخزن مرکزی برای حفظ اطلاعات جمع آوری شده به موجب بند (ج) (7) و (ه) (7) این بخش در یک داده های استاندارد الکترونیکی مناسب و قابل استفاده استفاده کند. فرمی که مستقیماً در دسترس و قابل جستجو به صورت الکترونیکی و بدون هیچ گونه مداخله دستی برای مدت کمتر از پنج سال است.

(ج) نظارت. هر انجمن ملی مبادله و اوراق بهادار ملی مشمول این بخش ، یک سیستم نظارتی را توسعه داده و پیاده سازی می کند ، یا سیستم های نظارتی موجود را تقویت می کند ، به طور منطقی برای استفاده از اطلاعات تلفیقی موجود در مسیر حسابرسی تلفیقی طراحی شده است.

(ز) انطباق توسط اعضا.

(1) هر انجمن ملی اوراق بهادار و اوراق بهادار ملی طبق بند 19 (ب) (2) قانون (15 ایالات متحده 78S (ب) (2)) و 240. 19b-4 از این فصل به کمیسیون پرونده می دهدیا قبل از 60 روز از تصویب برنامه سیستم بازار ملی ، یک تغییر قانون پیشنهادی برای نیاز اعضای خود برای رعایت الزامات این بخش و برنامه سیستم بازار ملی که توسط کمیسیون تصویب شده است.

(2) هر یک از اعضای یک بورس اوراق بهادار ملی یا انجمن ملی اوراق بهادار باید کلیه مفاد هر برنامه تصویب شده سیستم بازار ملی را که برای اعضا قابل اجرا است ، مطابقت دهد.

(3) برنامه سیستم بازار ملی که به موجب این بخش ارسال شده است شامل مقرراتی است که هر یک از اوراق بهادار ملی و انجمن اوراق بهادار ملی را برای توافق برای اجرای انطباق توسط اعضای خود با مفاد هر برنامه تأیید شده موافقت می کند.

(4) برنامه سیستم ملی بازار که به موجب این بخش ارسال شده است ، شامل مکانیسمی برای اطمینان از رعایت الزامات هر برنامه تأیید شده توسط اعضای یک بورس اوراق بهادار ملی یا انجمن ملی اوراق بهادار است.

(ح) انطباق توسط صرافی های اوراق بهادار ملی و انجمن های اوراق بهادار ملی.

(1) هر انجمن ملی اوراق بهادار و اوراق بهادار ملی باید مفاد برنامه سیستم بازار ملی را که توسط کمیسیون تصویب شده است ، رعایت کند.

(2) هرگونه عدم موفقیت در بورس اوراق بهادار ملی یا انجمن اوراق بهادار ملی برای رعایت مفاد برنامه سیستم بازار ملی که توسط کمیسیون تصویب شده است ، نقض این بخش محسوب می شود.

(3) برنامه سیستم ملی بازار که مطابق با این بخش ارسال شده است ، شامل مکانیسمی برای اطمینان از رعایت حامیان مالی با الزامات هر برنامه تصویب شده است. چنین مکانیسم اجرایی ممکن است در صورت لزوم مجازات هایی را شامل شود.

(i) اوراق بهادار دیگر و انواع دیگر معاملات. برنامه سیستم بازار ملی که به موجب این بخش ارسال شده است شامل مقرراتی است که هر یک از اوراق بهادار ملی و انجمن ملی اوراق بهادار را ملزم به ارائه مشترک در طی شش ماه پس از اثربخشی برنامه سیستم بازار ملی می کند ، یک سندی را بیان می کند که چگونه می توان چنین مبادلات و انجمن ها را در بر گرفتبه اطلاعات دنباله حسابرسی تلفیقی با توجه به اوراق بهادار سهام عدالت که اوراق بهادار NMS نیستند ، اوراق بهادار بدهی ، معاملات اولیه بازار در اوراق بهادار سهام عدالت که اوراق بهادار NMS نیستند ، و معاملات اولیه بازار در اوراق بهادار بدهی ، از جمله جزئیات مربوط به هر سفارش و یک رویداد قابل گزارش که ممکن استلازم است که ارائه شود ، که شرکت کنندگان در بازار ممکن است برای تهیه داده ها ، یک جدول زمانی اجرای و برآورد هزینه لازم باشند.

(ج) تعاریف. همانطور که در این بخش استفاده می شود:

. چنین نظمی

(2) اصطلاح CAT-REPORTER-ID با توجه به هر مبادله ملی اوراق بهادار ، انجمن ملی اوراق بهادار و عضو یک بورس اوراق بهادار ملی یا انجمن اوراق بهادار ملی ، کدی است که به طور منحصر به فرد و به طور مداوم چنین شخصی را برای اهداف ارائه می دهدداده ها به مخزن مرکزی.

(3) اصطلاح مشتری به این معنی است:

(i) دارنده حساب (های) حساب در یک کارگزار ثبت شده ثبت شده با منشأ سفارش. وت

(ii) هر شخصی که دلال دلال مجاز به پذیرش دستورالعمل های معاملات برای چنین حساب باشد ، در صورتی که متفاوت از دارنده حساب باشد.

(4) اصطلاح اطلاعات حساب مشتری شامل شماره حساب ، نوع حساب ، نوع مشتری ، حساب تاریخ باز شده و شناسه بزرگ معامله گر (در صورت وجود) محدود نمی شود.

(5) اصطلاح مشتری-ID با توجه به مشتری ، کدی است که به طور منحصر به فرد و به طور مداوم چنین مشتری را برای اهداف ارائه داده ها به مخزن مرکزی شناسایی می کند.

(6) مدت زمان خطا به معنای درصد وقایع گزارش شده توسط مخزن مرکزی است که در آن داده های گزارش شده به طور کامل و دقیق رویداد نظم موجود در بازار را منعکس نمی کند.

(7) اصطلاح شرایط مادی سفارش باید شامل، اما نه محدود به، نماد امنیتی NMS باشد. نوع امنیت؛قیمت (در صورت وجود)؛اندازه (نمایش داده شده و غیر نمایش داده شده)؛جانبی (خرید/فروش)؛نوع سفارش؛اگر سفارش فروش باشد، چه سفارش طولانی باشد، کوتاه باشد، معاف باشد. نشانگر باز/بستن؛زمان لازم الاجرا (در صورت وجود)؛اگر سفارش برای یک گزینه فهرست شده باشد، نوع گزینه (put/call)، نماد گزینه یا نماد ریشه، نماد اساسی، قیمت اعتصاب، تاریخ انقضا، و باز کردن/بستن. و هر دستورالعمل ویژه ای برای جابجایی

(8) اصطلاح دستور باید شامل موارد زیر باشد:

(i) هر گونه سفارش دریافت شده توسط یکی از اعضای یک بورس اوراق بهادار ملی یا انجمن اوراق بهادار ملی از هر شخص؛

(ii) هر سفارشی که توسط یکی از اعضای یک بورس اوراق بهادار ملی یا انجمن ملی اوراق بهادار صادر شده باشد. یا

(iii) هر پیشنهاد یا پیشنهاد.

(9) اصطلاح رویداد قابل گزارش باید شامل، اما نه محدود به، دریافت اصلی یا مبدأ، اصلاح، لغو، مسیریابی، و اجرای (کل یا جزئی) یک سفارش، و دریافت سفارش مسیریابی شده باشد.