پیش بینی کلیدی از انطباق و تحقیقات نظارتی جهانی - زندگی در سنگاپور

در 13 اکتبر 2022 ، دفتر سنگاپور ما با Ethixbase در مورد "پیمایش خطرات ژئوپلیتیکی و چالش های حقوقی در معاملات تجاری" به میزبانی یک رویداد حضوری برگزار شد و به موضوعات مربوط به تحریم ها ، انطباق و خطرات نظارتی پرداخت. سخنرانان شامل:

• ، رئیس عمل رعایت و تحقیقات نظارتی آسیا ، سنگاپور ، رئیس ایالات متحده جنایات یقه سفید و سرپرست RISC ، واشنگتن دی سی ، رئیس گروه خدمات مالی بحث برانگیز ، لندن ، شریک در تحقیقات EMEA ، لندن
• مارتین پول ، مدیر عامل ، APAC ، Ethixbase
• جیمز سوانسون ، مدیر عامل ، تحقیقات و عملیات ، Ethixbase

در زیر موارد اصلی و نکات برجسته از مباحث پانل آورده شده است. اگر می خواهید در مورد این مباحث اطلاعات بیشتری کسب کنید ، لطفاً به تیم انطباق و تحقیقات جهانی ما دسترسی پیدا کنید.

1. پنل تحریم

پانل تحریم ها در مورد چگونگی تحول سریع رژیم های تحریم های بین المللی و ریسک های افزایش یافته توسط مشاغل ، فشار چشمگیری به شرکت ها برای ارزیابی تصمیمات تجاری ، تجزیه و تحلیل معاملات طرف مقابل و اجرای برنامه های انطباق تحریم ها بحث کرده است.

دیوید با تنظیم صحنه ، خاطرنشان كرد كه تحریم ها از نظر حجم و پیچیدگی به روسیه در سطح بی سابقه ای اعمال می شود. وی اظهار داشت كه شركتها در حال بازنگری در ارزیابی های ریسك خود برای تحریم ها ، بررسی حمایت های قراردادی و همچنین آماده سازی برای اختلافات در پایین دست و خطرات اجرایی هستند.

دیوید برخی از چالش ها و خطرات اساسی را برای مشاغل برجسته کرد. او اول ، وی تأکید کرد که به دست آوردن مشاوره جهانی بسیار مهم است ، حتی اگر عناوین موجود در مطبوعات اغلب به یک رویکرد مشترک توسط مقامات ایالات متحده ، انگلیس و اتحادیه اروپا (و سایر) مراجعه کنند ، توصیه ها در هر یک از رژیم ها به دلیل کلیدی مختلف هنوز ضروری استتفاوت در دامنه. دوم ، حتی در مواردی که ممنوعیت ها مشابه هستند ، تفسیر ممنوعیت های تنظیم کننده ها و مقامات در سراسر حوزه های قضایی ممکن است متفاوت باشد ، به عنوان مثال مسئله مالکیت و کنترل توسط افراد مجازات بسته به رژیم قابل اجرا متفاوت است. سوم ، بسیاری از آیین نامه ها به صورت كوتاهی اجرا شده و به طور گسترده ای تهیه شده اند ، كه می تواند تعیین دقیق فعالیت ها را دشوار كند.

جیمز یک نمای کلی از روشهای اصلی استفاده شده برای نمایش مالکیت ارائه داد. اول ، مشاغل می توانند به اشخاص ثالث مراجعه کنند تا اطلاعات مالکیت را درخواست کنند. دوم ، مشاغل می توانند اطلاعات مربوط به مالکیت را از طریق فرایند دقت لازم بدست آورند. جیمز همچنین به چالش های عملیاتی در انجام غربالگری توجه کرد. اینها شامل چگونگی اطلاعات مالکیت به دست آمده نادرست است و مالکیت شرکت ها با مالکیت سودمند نهایی برابر نیست. دیوید تأکید کرد که با وجود مشکلات ، برای مشاغل بسیار مهم است که در زیر سطح بروند تا در واقع همتایان خود را درک کنند. این امر به این دلیل است که مقامات نظارتی انتظار دارند که شرکت ها همسایه هایی را که با آنها سر و کار دارند ، بشناسند.

دیوید با حرکت به روندهای اجرایی ، روند تحقیقات فعال تر و اجرای تحریم ها را ذکر کرد. دیوید خاطرنشان کرد: وزارت دادگستری ایالات متحده تحریم ها را به عنوان قانون جدید اقدامات فاسد خارجی توصیف کرده است. در این یادداشت ، دیوید هشدار داد كه آمریكا همچنان به هدف قرار دادن شركت های خارجی است و استفاده از معاملات دلار آمریكا می تواند یكی از مجازات های اولیه ایالات متحده باشد زیرا این امر مستلزم مشاركت بانکهای خبرنگار آمریكا است. علاوه بر این ، دیوید تأکید کرد که اتحادیه اروپا برای ایجاد حداقل قوانین برای جرائم جنایی و مجازات های مجازات برای نقض مجازات در همه کشورهای عضو اقدام می کند ، که این نشانگر روند فزاینده ای از تحقیقات است که ما در حال حاضر در کشورهای اتحادیه اروپا مانند آلمان و هلند شاهد آن هستیم. وادبه عنوان یک کلام احتیاط ، دیوید خاطرنشان کرد: در ایالات متحده آمریکا ، نقض تحریم های مالی اکنون یک جرم مسئولیت شدید است ، به این معنی که تنظیم کننده ها دیگر نیازی به ایجاد دانش ندارند ، یا حتی این که نهاد نقض کننده دلیل منطقی برای مشکوک به نقض دارد. رویکرد تنظیم کننده های انگلستان به جرم جدید و انتظارات آنها از شرکت ها نیز بیان شد.

از نظر ارزیابی ریسک تحریم ها ، جام جم تأکید کرد که ارزیابی ریسک مناسب برای هر رژیم انطباق اساسی است زیرا نشان می دهد که این تجارت درک خوبی از اینکه خطرات آن در کجا قرار دارد ، دارد. پس از تحریم ها بر روسیه ، بسیاری از سازمان ها مطمئن نبودند که چگونه مواجهه خود را در معرض روسیه قرار دهند. با وجود این ، سناریوهای پرخطر با شناسایی صاحبان سودمند نهایی ، انجام غربالگری و همچنین انجام دقت و احتیاط متناسب با ریسک مشخص شده می توانند کاهش یابد. جیمز همچنین مشاهده کرد که ارزیابی ریسک پویا است ، که به سازمانها نیاز دارد تا مرتباً ارزیابی های ریسک خود را متناسب و مجدداً مورد بررسی قرار دهند. علاوه بر این ، سازمان ها باید اقدامات ارزیابی ریسک خود را مستند کرده و آنها را با کارمندان ارتباط برقرار کنند ، به گونه ای که کارمندان از پروتکل شرکت آگاه هستند. علاوه بر این ، آزمایش و حسابرسی لازم است که آیا اقدامات ارزیابی ریسک برای هدف مناسب باقی مانده است یا خیر. با توجه به نرم افزار غربالگری تحریم ها ، جیمز خاطرنشان کرد که مثبت کاذب یک مسئله چند ساله است. برای کاهش این مسئله ، وی پیشنهاد کرد که نام های کامل ، شناسه های ثانویه و نام مستعار را غربالگری کنید.

اهمیت تحریم ها ارزیابی های RICKS

تأثیر در مقابل مقامات:

• تظاهرات مراحل انجام شده برای رعایت تحریم های قابل اجرا ، از جمله خطرات در نظر گرفته شده در آن زمان ، مبنای تصمیم گیری

• عدم انجام چک های اساسی ، عدم آگاهی از خطرات و عدم موفقیت سیستم های انطباق

2. پنل فساد

هیئت فساد خاطرنشان کرد: همگرایی جهانی قوانین ضد فساد و اجرای فعال توسط مقامات ، در چند سال گذشته انطباق ضد فساد را به صدر برنامه های شرکت ها سوق داده است. این پنل ها در مورد موضوعات مربوط به ضد فساد مانند روند اجرای ، اولویت های نظارتی ، برنامه های انطباق و نحوه غلبه بر موانع در انجام تحقیقات در یک محیط کار ترکیبی بحث کردند.

کوین با شروع بحث ، روند ضد فساد را در ایالات متحده نشان داد. وی توضیح داد که چندین شهرک ضد فساد اخیر و برجسته در مورد رشوه داده شده است. وی همچنین در مورد تمرکز فزاینده روی دروازه بان ها مانند هیئت مدیره ، وکلا و حسابداران بحث کرد. اندرو همچنین اظهار داشت كه مقامات انگلستان به طرز تهاجمی قوانین ضد فساد را اجرا می كنند و به افزایش قابل توجه انتظارات پیرامون خود گزارش ، و روند شفافیت بیشتر در گزارش های سالانه اشاره كردند.

کوین خاطرنشان کرد: آژانس های دادستانی به طور مرتب با یکدیگر ارتباط برقرار می کنند و مشاغل باید از این واقعیت آگاهی داشته باشند. اندرو توصیه کرد که محتاطانه است که از حوزه های قضایی بالقوه مرتبط استفاده کرده و مشاوره جهانی در مورد گزارش خود دریافت کرده و این موضوع را تحت بررسی مداوم نگه دارد.

در مرحله بعد ، پانل در مورد چگونگی تفاوت تحقیقات امروزی با تحقیقات انجام شده در گذشته بحث کرد. اندرو خاطرنشان کرد: افزایش استفاده از تیم ها و سایر سیستم عامل های پیام رسانی منابع داده های بسیار غنی تری را در دسترس قرار داده است ، اما همچنین خطرات اضافی از جمله حریم خصوصی داده ها را به همراه دارد. با بستن بحث ، کوین توصیه کرد که سازمان ها از یک سیاست تحقیقاتی مداوم بهره مند شوند. این امر به ویژه در زمانی مفید خواهد بود که شاهد افزایش چشمگیر شکایات سوت دار هستیم.

3. جلسه عمومی

با اتخاذ یک فرمت پرسش و پاسخ تعاملی ، تمام بلندگوهای NRF و Ethixbase در جلسه عمومی به سؤالات پرداختند. سؤالات مطرح شده دامنه گسترده ای ، از کنترل صادرات گرفته تا تحریم های ثانویه ، گرفته تا محدودیت های احتمالی مشاوره داخلی مشاوره در مورد تحریم ها ، و اینکه چگونه مشاغل می توانند رعایت خود را با مقررات منع استفاده از محصولات روسی نشان دهند.

با پایان دادن به جلسه ، ویلسون از همه پانل ها و مجریان دعوت کرد تا اندیشه های پایانی را ارائه دهند. ویلسون به زمینه ژئوپلیتیکی فعلی اشاره کرد و لزوم در نظر گرفتن پیامدهای تحریم های بحران مهم ژئوپلیتیکی بعدی را تأکید کرد. اندرو بر نیاز مشاغل برای مشاوره جهانی در مراحل اولیه تأکید کرد. جیمز اهمیت یک روند خوب و دقیق را برجسته کرد. کوین نیاز به یک برنامه ارزیابی ریسک متفکر را از دیدگاه ضد فساد بیان کرد. سرانجام ، دیوید به میهمانان اطمینان داد كه آنها تنها در تصور اینكه همیشه وضوح در هنگام برخورد با موضوعات مربوط به تحریم ها وجود ندارد ، تنها نیست.