6730. گزارش معاملات

هر عضو که یک طرف در یک معامله در یک امنیت واجد شرایط ردیابی است ، باید معامله را گزارش دهد. یک عضو باید در اسرع وقت یک معامله را در یک امنیت واجد شرایط ردیابی گزارش دهد ، اما حداکثر در طی 15 دقیقه از زمان اجرای ، به جز مواردی که به طور خاص در زیر آمده است. معاملات گزارش نشده در بازه زمانی مشخص به عنوان "دیر" تعیین می شوند. یک عضو باید گزارش را به ردیابی در ساعات سیستم ردیابی منتقل کند.

به استثنای مواردی که به طور خاص در بند (الف) (2) از طریق بند (الف) (4) ارائه شده است ، معاملات در اوراق بهادار واجد شرایط باید طبق این بند (الف) (1) گزارش شود.

معاملات انجام شده در یک روز کاری در ساعت 12:00:00 بعد از ظهر به وقت شرقی از ساعت 7:59:59 بامداد.

معاملات انجام شده در یک روز کاری در ساعت 8:00:00 بعد از ظهر به وقت شرقی از ساعت 6:29:59 بعد از ظهر. زمان شرقی (ساعت سیستم ردیابی استاندارد) باید ظرف 15 دقیقه از زمان اجرا گزارش شود ، به جز آنچه در بند (الف) (1) (ج) در زیر آمده است.

معاملات انجام شده در یک روز کاری کمتر از 15 دقیقه قبل از ساعت 6:30:00 بعد از ظهر. زمان شرقی باید حداکثر 15 دقیقه پس از باز شدن سیستم ردیابی روز کاری بعدی (T + 1) گزارش شود ، و در صورت گزارش در T + 1 ، "AS/OF" تعیین شده و تاریخ اجرای آن را شامل می شود.

معاملات انجام شده در یک روز کاری در ساعت 6:30:00 بعد از ظهر. زمان شرقی تا ساعت 11:59:59 بعد از ظهر. زمان شرقی یا روز شنبه ، یکشنبه ، تعطیلات فدرال یا مذهبی یا روز دیگری که در آن روز در آن روز سیستم ردیابی باز نیست (تعیین شده با استفاده از زمان شرقی) باید روز کاری بعدی (T + 1) گزارش شود، حداکثر تا 15 دقیقه پس از باز شدن سیستم ردیابی ، "as/of" تعیین شده و تاریخ اجرای آن را شامل می شود.

(الف) لیست یا معامله قیمت پیشنهادی ثابت یا معامله Takedown که در یک روز کاری یا بعد از ساعت 12:00 بعد از ظهر انجام می شود. زمان شرقی تا ساعت 11:59:59 بعد از ظهر. زمان شرقی باید حداکثر تا روز کاری بعدی (T + 1) در ساعات سیستم ردیابی گزارش شود و در صورت گزارش در T + 1 ، "AS/OF" تعیین شده و تاریخ اجرای آن را شامل شود.

(ب) لیست یا پیشنهادات پیشنهادی ثابت یا معاملات جمع آوری شده در روز شنبه ، یکشنبه ، تعطیلات فدرال یا مذهبی یا روز دیگری که در آن سیستم ردیابی در هر زمان در آن روز باز نیست (تعیین شده با استفاده از زمان شرقی) باید باشد. روز کاری بعدی (T + 1) را در هر زمان در ساعات سیستم ردیابی ، "AS/OF" تعیین کرده و تاریخ اجرای آن را شامل می شود.

به استثنای آنچه در بندهای (الف) (3) (ب) ، (الف) (3) (ج) ، (الف) (3) (د) ، (الف) (3) (ه) ، (الف) (3) (3) (3) (3) (3) (د) (د) (د) (د) (الف) (3) (3) (3) (3) (3) (3) (3) (3) (3) (3) (3) (3) (3) (3) (3) (3) (3) (3) (3) (3) (3) (3) (3) (3) (3) (3) (3) (3) (3) (3) (3) (3) (3) (3) (3) (") (f) و (الف) (3) (g) ، معاملات در تعهدات بدهی وثیقه ("CDO") و اوراق بهادار تحت حمایت وام های تجاری ("CMBSS") اجرا شده:

(i) یک روز کاری در ساعت 12:00:00 بعد از ظهر. زمان شرقی تا ساعت 5:00 بعد از ظهر. زمان شرقی باید در همان روز در ساعات سیستم ردیابی گزارش شود.

(ب) یک روز کاری بعد از ساعت 5:00:00 بعد از ظهر. زمان شرقی اما قبل از بسته شدن سیستم ردیابی باید حداکثر تا روز کاری بعدی (T + 1) در ساعات سیستم ردیابی گزارش شود ، و در صورت گزارش در T + 1 ، "AS/OF" تعیین شده و تاریخ اجرای آن را شامل می شود. یا

(iii) یک روز کاری در ساعت 6:30:00 بعد از ظهر. زمان شرقی تا ساعت 11:59:59 بعد از ظهر. زمان شرقی ، یا یک شنبه ، یکشنبه ، تعطیلات فدرال یا مذهبی یا روز دیگری که در آن روز سیستم ردیابی در آن روز باز نیست (تعیین شده با استفاده از زمان شرقی) باید روز کاری بعدی (T + 1) گزارش شوددر ساعات سیستم ردیابی ، "as/of" تعیین شده و تاریخ اجرای آن را شامل می شود.

به استثنای معاملات در اوراق بهادار تحت حمایت دارایی که تعریف لیست یا معامله قیمت پیشنهادی ثابت یا معامله Takedown را برآورده می کند ، که مطابق با بند (الف) (2) گزارش می شود ، معاملات در محصولات اوراق بهادار که اوراق بهادار دارایی هستندهمانطور که در بند (الف) (1) (الف) از طریق بند (الف) (1) (د) ارائه شده است.

معاملات در محصولات اوراق بهادار که تعهدات وام مسکن وثیقه هستند ("CMOS") که قبل از صدور امنیت اجرا می شوند ، باید حداکثر تا اولین تاریخ تسویه امنیت امنیت گزارش شوند.

اگر معامله غیر از تاریخ اجرای گزارش شده باشد ، گزارش معامله باید "به عنوان/" تعیین شود و تاریخ اجرای آن را شامل شود.

معاملات در محصولات اوراق بهادار که اوراق بهادار تحت حمایت وام مسکن برای تحویل خوب TBA معامله می شوند ("GD") ("MBS TBA Transactions Gd") باید طبق بند (الف) (1) (الف) از طریق بند گزارش شود(الف) (1) (د).

تراکنش های محصولات اوراق بهادار شده که اوراق بهادار با پشتوانه رهنی معامله شده توسط آژانس هستند TBA برای تحویل خوب ("NGD") ("MBS TBA معاملات NGD") باید طبق این بند (الف) (3) (E) گزارش شود..

(i) معاملات انجام شده در یک روز کاری در ساعت 12:00 صبح به وقت شرقی یا بعد از آن تا ساعت 7:59:59 صبح به وقت شرقی باید حداکثر 60 دقیقه پس از باز شدن سیستم TRACE در همان روز گزارش شود.

(ii) معاملاتی که در یک روز کاری در ساعت 8:00:00 صبح به وقت شرقی تا ساعت 6:29:59 بعد از ظهر انجام شده است. زمان شرقی (ساعت های استاندارد سیستم TRACE) باید ظرف 60 دقیقه از زمان اجرا گزارش شود، به جز مواردی که در پاراگراف (الف) (3) (E) (iii) زیر ارائه شده است.

(iii) معاملاتی که در یک روز کاری کمتر از 60 دقیقه قبل از ساعت 6:30 بعد از ظهر انجام شده است. زمان شرقی باید حداکثر 60 دقیقه پس از باز شدن سیستم TRACE در روز کاری بعدی (T + 1) گزارش شود، و اگر در T + 1 گزارش شود، "به عنوان/از" تعیین شده و تاریخ اجرا در آن لحاظ شود.

(iv) معاملات انجام شده در یک روز کاری در ساعت 6:30 بعد از ظهر یا بعد از آن. به وقت شرقی تا ساعت 11:59:59 بعد از ظهربه وقت شرقی یا در یک شنبه، یک یکشنبه، یک تعطیلات فدرال یا مذهبی یا روز دیگری که سیستم TRACE در هیچ زمانی در آن روز باز نیست (تعیین شده با استفاده از زمان شرقی) باید روز کاری بعدی گزارش شود (T + 1)، حداکثر 60 دقیقه پس از باز شدن سیستم TRACE، "as/of" تعیین شده و تاریخ اجرا را در بر می گیرد.

اوراق بهادار با پشتوانه وام مسکن با گذراندن نمایندگی معامله شده در معاملات استخر مشخص ("معاملات استخر مشخص شده MBS") باید همانطور که در بند (الف) (3) (ه) (i) از طریق بند (الف) (3) (E) گزارش شده است.) (IV).

ABS با پشتوانه SBA معامله TBA یا در معاملات استخر مشخص شده باید همانطور که در بند (a) (3) (E) (i) تا بند (a) (3) (E) (iv) ارائه شده است گزارش شود.

تراکنش های CMO که در زمان صدور یا پس از آن انجام می شوند باید طبق این بند (الف) (3) (H) گزارش شوند.

(i) معاملات انجام شده در یک روز کاری در ساعت 12:00 صبح به وقت شرقی یا بعد از آن تا ساعت 7:59:59 صبح به وقت شرقی باید حداکثر 60 دقیقه پس از باز شدن سیستم TRACE در همان روز گزارش شود.

(ii) معاملاتی که در یک روز کاری در ساعت 8:00:00 صبح به وقت شرقی تا ساعت 6:29:59 بعد از ظهر انجام شده است. زمان شرقی (ساعت های استاندارد سیستم TRACE) باید ظرف 60 دقیقه از زمان اجرا گزارش شود، به جز مواردی که در پاراگراف (a) (3) (H) (iii) زیر ارائه شده است.

(iii) معاملاتی که در یک روز کاری کمتر از 60 دقیقه قبل از ساعت 6:30 بعد از ظهر انجام شده است. زمان شرقی باید حداکثر 60 دقیقه پس از باز شدن سیستم TRACE در روز کاری بعدی (T + 1) گزارش شود، و اگر در T + 1 گزارش شود، "به عنوان/از" تعیین شده و تاریخ اجرا در آن لحاظ شود.

(iv) معاملات انجام شده در یک روز کاری در ساعت 6:30 بعد از ظهر یا بعد از آن. به وقت شرقی تا ساعت 11:59:59 بعد از ظهربه وقت شرقی یا در یک شنبه، یک یکشنبه، یک تعطیلات فدرال یا مذهبی یا روز دیگری که سیستم TRACE در هیچ زمانی در آن روز باز نیست (تعیین شده با استفاده از زمان شرقی) باید روز کاری بعدی گزارش شود (T + 1)، حداکثر 60 دقیقه پس از باز شدن سیستم TRACE، "as/of" تعیین شده و تاریخ اجرا را در بر می گیرد.

معاملات در اوراق بهادار خزانه داری ایالات متحده باید در اسرع وقت گزارش شود ، اما حداکثر مدت زمان مشخص شده در این بند (الف) (4).

.

(ب) یک روز کاری در ساعت 8:00:00 بعد از ظهر. زمان شرقی تا ساعت 6:29:59 بعد از ظهر. زمان شرقی (ساعت سیستم ردیابی استاندارد) باید ظرف 60 دقیقه از زمان اجرای گزارش شود ، به جز آنچه در بند (الف) (4) (الف) (iii) این قانون ارائه شده است.

(iii) یک روز کاری کمتر از 60 دقیقه قبل از ساعت 6:30:00 بعد از ظهر. زمان شرقی باید حداکثر 60 دقیقه پس از باز شدن سیستم ردیابی روز کاری بعدی (T + 1) گزارش شود ، و در صورت گزارش در T + 1 ، "AS/OF" تعیین شده و تاریخ اجرای آن را شامل می شود. یا

(IV) یک روز کاری در ساعت 6:30:00 بعد از ظهر. زمان شرقی تا ساعت 11:59:59 بعد از ظهر. زمان شرقی ، یا یک شنبه ، یکشنبه ، تعطیلات فدرال یا مذهبی یا روز دیگری که در آن روز سیستم ردیابی در آن روز باز نیست (تعیین شده با استفاده از زمان شرقی) باید روز کاری بعدی (T + 1) گزارش شودحداکثر 60 دقیقه پس از باز شدن سیستم ردیابی ، "as/of" تعیین شده و تاریخ اجرای آن را شامل می شود.

(ب) معاملات در اوراق بهادار خزانه داری ایالات متحده که به لیست پرچین یا قیمت پیشنهادی ثابت یا معاملات جمع آوری شده اجرا شده اند

معاملات در اوراق بهادار خزانه داری ایالات متحده برای محافظت از لیست یا معامله قیمت ثابت یا معامله Takedown باید حداکثر تا روز کاری بعدی (T+1) در ساعات سیستم ردیابی گزارش شود و در صورت گزارش در T+1 ، "به عنوان" تعیین شده است./از "و تاریخ اجرای آن را درج کنید.

معاملات در امنیت بدهی حاکمیت خارجی باید طبق این بند (الف) (5) ارائه شود.

(i) یک روز کاری در ساعت 12:00:00 بعد از ظهر. زمان شرقی تا ساعت 5:00 بعد از ظهر. زمان شرقی باید در همان روز در ساعات سیستم ردیابی گزارش شود.

(ب) یک روز کاری بعد از ساعت 5:00:00 بعد از ظهر. زمان شرقی اما قبل از بسته شدن سیستم ردیابی باید حداکثر تا روز کاری بعدی (T+1) در ساعات سیستم ردیابی گزارش شود ، و در صورت گزارش در T+1 ، "AS/OF" تعیین شده و تاریخ اجرای آن را شامل می شود. یا

(iii) یک روز کاری در ساعت 6:30:00 بعد از ظهر. زمان شرقی تا ساعت 11:59:59 بعد از ظهر. زمان شرقی ، یا یک شنبه ، یکشنبه ، تعطیلات فدرال یا مذهبی یا روز دیگری که در آن روز سیستم ردیابی در آن روز باز نیست (تعیین شده با استفاده از زمان شرقی) باید روز کاری بعدی (T+1) گزارش شوددر ساعات سیستم ردیابی ، "as/of" تعیین شده و تاریخ اجرای آن را شامل می شود.

(6) اعضا وظیفه مداوم برای گزارش اطلاعات معاملات به سرعت ، دقیق و کاملاً دارند. عضو می تواند یک نماینده را به منظور ارسال اطلاعات معامله استخدام کند. با این حال ، مسئولیت اصلی گزارش به موقع ، دقیق و کامل از اطلاعات معامله ، وظیفه غیر قابل تفکیک عضو است که موظف به گزارش معامله است.

(7) ممکن است یک عضو در اسرع وقت عملی به بخش تنظیم بازار به صورت مقاله گزارش دهد ، در صورت عدم امکان ارسال الکترونیکی به ردیابی ، اطلاعات معامله مورد نیاز طبق قانون 6730. معاملات که می توانند به ردیابی گزارش شوند ، از جمله معاملات انجام شده در روز شنبه ، یکشنبه ، تعطیلات فدرال یا مذهبی یا روز دیگری که در آن سیستم ردیابی در هر زمان در آن روز باز نیست (با استفاده از زمان شرقی) و معاملات آنمی تواند در تاریخ تجارت یا تاریخ بعدی به صورت "به عنوان/" ارسال شود ، به صورت کاغذ گزارش نمی شود.

(8) اگر عضو آن طرف معامله باشد ، حسن نیت را تعیین می کند که یک معامله شامل امنیت واجد شرایط است ، عضو باید معامله را طبق این قانون گزارش دهد و در صورت عدم وجود امنیت واجد شرایط ردیابیدر سیستم ردیابی ، عضو باید سریعاً قبل از گزارش معامله ، اطلاعات مورد نیاز طبق قانون 6760 (ب) را به عملیات FINRA اطلاع دهد.

(2) در معاملات مربوط به یک عضو و غیر عضو ، از جمله مشتری ، عضو باید گزارش تجارت را برای ردیابی ارسال کند.

(1) شماره CUSIP یا اگر شماره CUSIP در زمان اجرای در دسترس نباشد ، یک شناسه عددی مشابه (به عنوان مثال ، شماره استخر وام مسکن) یا نماد FINRA.

. د) (1) این قانون ؛

(13) اگر عضو در حال گزارش معامله ای باشد که طبق قانون 6732 در ATS رخ داده است ، MPID جداگانه ATS مطابق با قانون 6720 (ج) به دست آمده است. وت

(الف) به استثنای آنچه در بند (ب) ذکر شده است ، برای معاملات اصلی ، قیمت را گزارش می دهد ، که باید شامل علامت گذاری یا علامت گذاری باشد.(با این حال ، اگر یک قسمت قیمت در دسترس نباشد ، مبلغ قرارداد را گزارش کرده و در صورت لزوم ، سود جمع شده را گزارش کنید.) برای معاملات آژانس ، قیمت را گزارش دهید ، که باید کمیسیون را حذف کند.(با این حال ، اگر یک قسمت قیمت در دسترس نباشد ، مبلغ قرارداد را گزارش کرده و در صورت لزوم ، سود جمع شده را گزارش کنید.) در صورت ارزیابی یک نفر در معامله ، مبلغ دلار کل کمیسیون را گزارش کنید. علی رغم موارد فوق ، یک عضو ملزم به شامل کمیسیون ، علامت گذاری یا علامت گذاری به پایین نیست که در آن زمان بر اساس تجارت به صورت تجارت در زمان معامله ارزیابی نشود یا جایی که در آن زمان مبلغ مشخص نیستگزارش تجارت موعد مقرر است. یک عضو باید از شاخص "بدون پاداش" که در بند (د) (4) (f) شرح داده شده است استفاده کند که در آن یک گزارش تجارت یا کمیسیون ، علامت گذاری یا علامت گذاری را منعکس نمی کند ، به جز یک معامله بین فروشنده ، a"لیست یا معامله قیمت ثابت" ، همانطور که در قانون 6710 (Q) یا "معامله Takedown" تعریف شده است ، همانطور که در قانون 6710 (R) تعریف شده است.

(ب) برای معاملات صادر شده در اوراق بهادار خزانه داری ایالات متحده که قبل از حراج برای امنیت اجرا شده و به صورت اصلی انجام می شود ، بازده را گزارش می کند ، که باید به جای قیمت ، نشانه یا علامت گذاری را شامل شود. برای معاملات صادر شده در اوراق بهادار خزانه داری ایالات متحده که قبل از حراج برای امنیت اجرا شده و به صورت نمایندگی انجام می شود ، به جای قیمت ، بازده را که باید کمیسیون را از بین ببرد ، گزارش دهید. کل مبلغ دلار کمیسیون را گزارش کنید.

برای معامله در یک امنیت واجد شرایط ردیابی ، به جز یک محصول اوراق بهادار ، ارزش کل یا ارزش اصلی امنیت معامله شده را گزارش کنید.

(i) برای معامله در یک محصول اوراق بهادار معامله شده TBA ("معامله TBA") ، ارزش چهره اصلی چنین امنیتی را گزارش می کند.

(ب) برای معامله ، به غیر از معامله TBA ، در یک محصول اوراق بهادار که در معرض استهلاک است ، ارزش چهره اصلی چنین امنیتی را گزارش می کند و اگر عضو از عاملی برای اجرای معامله استفاده می کند که جدیدترین عامل نیستدر زمان اجرای عمومی در دسترس عموم است ، فاکتور مورد استفاده را گزارش می دهد ، به جز آنچه در بند (IV) در زیر در مورد برخی معاملات خاص که در ظرفیت آژانس انجام شده است ، ارائه می شود.

.

(IV) برای معامله ، به غیر از معامله TBA ، در یک محصول اوراق بهادار که در یک ظرفیت نمایندگی اجرا می شود و مشمول هزینه کمیسیون است ، ارزش چهره اصلی چنین امنیتی و عاملی را که برای اجرای معامله استفاده می شود ، گزارش دهید.

برای معاملات متقاطع داخلی ، یک عضو باید دو معاملات را گزارش دهد که معامله خرید عضو و معامله فروش عضو است.

اعضا باید اصلاح کننده ها یا شاخص های گزارش تجاری قابل اجرا را مطابق با FINRA به کلیه گزارش های معامله اضافه کنند.

اگر معامله با قیمتی که منعکس کننده قیمت فعلی بازار باشد ، اجرا نشده است ، اصلاح کننده "قیمت ویژه" را انتخاب کنید. هنگامی که روش گزارش دهی یک زمینه "یادداشت قیمت ویژه" را ارائه می دهد ، بیان کنید که چرا معامله به غیر از قیمت فعلی بازار در قسمت "یادداشت قیمت ویژه" اجرا شده است (به عنوان مثال ، هنگامی که امنیت بدهی به طور متعارف معامله می شود و در بازار فعلیصورتحساب و/یا ضمانت ضمیمه ای ندارد ، اما در معامله گزارش شده با قبض و/یا ضمانت ضمیمه معامله می شود ، قیمت معامله "قیمت ویژه" است). اصلاح کننده ، "قیمت ویژه" را انتخاب نکنید ، جایی که قیمت معامله با استفاده از قیمت متوسط وزنی تعیین می شود.

اگر قیمت معامله با استفاده از روش متوسط قیمت وزنی تعیین شده است ، اصلاح کننده را انتخاب کنید ، ". w".

اگر گزارش معامله اولیه بازار که یک لیست یا معامله قیمت ثابت یا معامله Takedown است ، شاخص مناسب را انتخاب کنید.

(د) شاخص های محصول اوراق بهادار

نشانگر را انتخاب کنید:

(ه) وابسته غیر عضو-شاخص معاملات پیشین

در صورت گزارش تراکنش با "شرکت وابسته غیرعضو"، همانطور که در قانون 6710 تعریف شده است، که در آن عضو و غیرعضو وابسته به عنوان اصلی عمل می کنند، و در همان روز، با همان قیمت و درهمان امنیت تراکنش توسط یک عضو با طرف مقابل دیگر، نشانگر تراکنش اصلی وابسته غیرعضو را انتخاب کنید. اگر عضوی به طور منطقی انتظار نداشته باشد که در معاملات بعدی در همان روز با قیمت یکسان در اوراق بهادار با طرف مقابل دیگر شرکت کند، عضو ملزم به الحاق شاخص معامله اصلی یا متعاقباً تصحیح گزارش تجارت قبلی با غیر آن نیست. وابسته عضو صرفاً به منظور الحاق شاخص تراکنش اصلی وابسته غیرعضو. با این حال، اگر یکی از اعضا، شاخص تراکنش اصلی وابسته غیرعضو را به گزارش تجاری که منعکس کننده تراکنش با یک شرکت وابسته غیرعضو است، اضافه کند و در نهایت، در همان روز معامله با قیمت مشابه در اوراق بهادار دیگر انجام ندهد. طرف مقابل، عضو باید گزارش تجارت قبلی را تصحیح کند تا شاخص معامله اصلی وابسته غیرعضو را حذف کند.

در مواردی که گزارش تجارت منعکس کننده کمیسیون، افزایش یا کاهش قیمت نیست، با رعایت استثنائات ارائه شده در بند (د) (1) بالا، شاخص "بدون کارمزد" را انتخاب کنید.

آ.«. B» اگر معامله بخشی از یک سری معاملات باشد که حداقل یکی از معاملات شامل قرارداد آتی باشد.

باگر معامله بخشی از یک سری معاملات باشد و ممکن است بر اساس بازار فعلی قیمت گذاری نشود، ". S".

(iii) اگر گزارش یک تراکنش انجام شده برای پوشش ریسک یک لیست یا معامله قیمت پیشنهادی ثابت یا معامله حذف، اصلاح کننده مناسب را انتخاب کنید.

در صورت گزارش معامله در یک اوراق قرضه شرکتی: (i) فقط بین دو طرف اجرا شده است.(2) شامل سبدی از اوراق قرضه شرکتی با حداقل 10 انتشار منحصر به فرد. و (iii) برای یک قیمت توافق شده برای کل سبد، اصلاح کننده مناسب را انتخاب کنید.

(1) نقل و انتقال اوراق بهادار واجد شرایط TRACE به منظور ایجاد یا بازخرید ابزاری که نشان دهنده مالکیت یا ردیابی اوراق بهادار اساسی منتقل شده (مثلاً یک صندوق قابل معامله در بورس) باشد.

(2) معاملات در اوراق بهادار واجد شرایط TRACE که در بورس اوراق بهادار ملی فهرست شده اند، زمانی که چنین معاملاتی در بورس انجام شده و به بورس گزارش می شود و اطلاعات معاملات به صورت عمومی منتشر می شود.

(3) معاملاتی که خریدار و فروشنده موافقت کرده اند با قیمتی که به طور قابل ملاحظه ای به بازار فعلی امنیت واجد شرایط ردیابی ارتباطی نداشته باشد ، تجارت کنند (به عنوان مثال ، به فروشنده اجازه می دهد هدیه ای تهیه کند).

(4) به شرط آنكه توافق نامه به اشتراک گذاری داده ها بین FINRA و NYSE مربوط به معاملات تحت پوشش این قاعده در مرحله اجرا باشد ، معاملات در اوراق بهادار واجد شرایط ردیاب كه مطابق با قوانین NYSE 1400 ، 1401 و 86 در تسهیلات NYSE اجرا می شوند و پخش می شوند. به طور عمومی توسط NYSE.

(5) معاملات ناشی از ورزش یا تسویه حساب یک گزینه یا یک ابزار مشابه ، یا خاتمه یا تسویه حساب پیش فرض اعتباری ، نوع دیگر مبادله یا یک ابزار مشابه.

. تنظیم شده برای تأمل ، قیمت فعلی بازار اوراق بهادار در تاریخ یا زیر تاریخ مؤثر APA.

الگوی یا عمل گزارش دیرهنگام بدون شرایط استثنایی ممکن است در نظر گرفته شود که مغایر با استانداردهای بالای افتخار تجاری و اصول عادلانه و عادلانه تجارت ، به دلیل نقض قانون 2010 باشد.

• • • مواد تکمیلی: --------------

. 01 دامنه نیاز به گزارش فاکتور. برای معاملات ، به غیر از معاملات TBA ، در محصولات اوراق بهادار که در ظرفیت آژانس اجرا شده اند و مشمول هزینه کمیسیون هستند ، اعضا باید این عامل را برای هر معامله ، از جمله معامله ای که فاکتور 1. 0 است گزارش دهند.

. 02 برای اهداف انطباق با بندهای (ج) (6) و (د) (4) (ه) ، یک عضو باید آن نهادهایی را که حداقل سالانه تعریف "وابسته غیر عضو" را برآورده می کنند ، شناسایی کند. با این حال ، در جایی که عضو دستخوش تغییر ساختار سازمانی یا عملیاتی شده است که ممکن است بر روابط وابسته غیر عضو آن تأثیر بگذارد ، باید سریعاً در صورت لزوم شناسایی آن از وابستگان غیر عضو برای اهداف این قانون را بررسی و به روز کند.

. 03 بازه زمانی گزارش تجارت

(الف) هر یک از اعضاء با تعهد به گزارش معامله در یک امنیت واجد شرایط ردیابی "در اسرع وقت" طبق بند (الف) این قانون باید سیاست ها و رویه هایی را که به طور منطقی طراحی شده اند با اجرای سیستم هایی که شروع می کنند ، اتخاذ کندفرایند گزارش تجارت در زمان اعدام بدون تأخیر. در جایی که یک عضو چنین سیاستها ، رویه ها و سیستم هایی را که به طور معقول طراحی شده است ، به طور کلی به دلیل تأخیر در گزارش های تجاری که به دلیل عوامل بیرونی قابل پیش بینی نیستند ، به عنوان نقض شرط "در اسرع وقت" مورد توجه قرار نمی گیرد. جایی که عضو عمداً قصد تأخیر در گزارش تجارت را ندارد. به هیچ وجه ممکن نیست یک عضو با برنامه ریزی سیستم های خود برای تأخیر گزارش تا پایان دوره زمانی گزارش ، از گزارش های تجاری خودداری کند.

(ب) FINRA تشخیص می دهد که اعضا ممکن است معاملات را به صورت دستی در اوراق بهادار واجد شرایط گزارش دهند و در نتیجه ، فرایند گزارش تجارت ممکن است به سرعت در جایی که از سیستم گزارشگری تجاری خودکار استفاده می شود ، تکمیل نشود. در این موارد ، FINRA در تعیین اینکه آیا سیاست ها و رویه های عضو به طور منطقی برای گزارش تجارت "در اسرع وقت" پس از اجرا ، به طور منطقی طراحی شده است ، در نظر خواهد گرفت.

. 04 زمان اجرای معاملات در اوراق بهادار خزانه داری ایالات متحده. هنگام گزارش معاملات در اوراق بهادار خزانه داری ایالات متحده به صورت الکترونیکی ، اعضا باید زمان اجرای را مطابق بند (ج) (8) این قانون به بهترین افزایش زمان ضبط شده توسط سیستم اعدام (به عنوان مثال ، میلی ثانیه ، میکروس ثانیه) گزارش دهند ، اما گزارش دهیباید در افزایش (i) بیش از یک ثانیه باشد و (ب) کوتاه تر از میکرو ثانیه باشد.

. 05 برنامه نوار (تجارت جداگانه بهره ثبت شده و اصلی اوراق بهادار). اعضا ملزم به گزارش معاملات انجام شده به عنوان بخشی از روند جداسازی و بازسازی اوراق بهادار به موجب برنامه نوارهای اداره شده توسط وزارت خزانه داری ایالات متحده هستند که تحت آن اوراق بهادار واجد شرایط خزانه داری ایالات متحده مجاز به جدا شدن به اجزای اصلی و علاقه هستند و به طور جداگانه منتقل می شوند.

. 06 ATS شناسایی همتایان عضو غیر FINRA برای معاملات در اوراق بهادار خزانه داری ایالات متحده

(الف) هر "ATS تحت پوشش" ، همانطور که در زیر تعریف شده است ، باید لیستی از مشترکان عضو غیر Finra خود را به FINRA ارائه دهد ، زیرا این اصطلاح در قانون 300 آیین نامه SEC تعریف شده است ، و باید از Finra MPID برای بدست آوردهر یک از این مشترکینهر ATS تحت پوشش باید با شناسایی هر یک از مشترکین عضو غیر FINRA در زمینه کنترا ، با استفاده از MPID اختصاص داده شده توسط FINRA برای مشترک ، بند (ج) (6) این قانون را رعایت کند. ATS تحت پوشش ممکن است با استفاده از شناسه های "مشتری" یا "وابسته غیر عضو" ، یک طرف مقابل را شناسایی نکند.

(ب) برای اهداف این ماده تکمیلی . 07 ، "ATS تحت پوشش" یک سیستم تجاری جایگزین ("ATS") است ، زیرا این اصطلاح در قانون 300 آیین نامه SEC تعریف شده است ، که معاملات را در اوراق بهادار خزانه داری ایالات متحده در برابر غیر-مشترکین عضو FINRA با ارزش ماهانه 10 میلیارد دلار یا بیشتر ، که با جمع آوری معاملات خرید و فروش محاسبه می شوند ، برای هر دو ماه در سه ماهه تقویم قبل.

ج) ATS باید مطابق با الزامات این ماده تکمیلی 0. 07 در 60 روز تقویم از پایان سه ماهه تقویم که در آن به ATS تحت پوشش تبدیل می شود ، شروع کند.

(د) پس از آنكه ATS به عنوان ATS تحت پوشش تلقی می شود ، باید مطابق الزامات این ماده تکمیلی . 07 ، صرف نظر از اینكه آیا حجم معاملات آن در اوراق بهادار خزانه داری ایالات متحده در برابر مشترکین عضو غیر FINRA زیر 10 میلیارد دلار یا بیشتر قرار دارد ، ادامه دهد. در هر دو ماه در یک سه ماهه تقویم ، در هر دو ماه ارزش ماهانه.

. 07 استثناء برای اعضا با حجم معاملات محدود در اوراق بهادار خزانه داری ایالات متحده

(الف) مواد تکمیلی . 04 برای عضویت با حجم معاملات محدود در اوراق بهادار خزانه داری ایالات متحده اعمال نمی شود ، همانطور که در بند (ب) این ماده تکمیلی . 07 تعریف شده است ، به شرط آنکه هنگام گزارش معاملات در اوراق بهادار خزانه داری ایالات متحده به صورت الکترونیکی اجرا شود. عضو گزارش زمان اعدام را به موجب بند (ج) (8) این قانون به بهترین افزایش زمان ضبط شده در سیستم عضو (به عنوان مثال ، میلی ثانیه ، میکرو ثانیه) گزارش می دهد ، اما گزارش باید در افزایش باشد: (i) نهطولانی تر از یک ثانیه و (ii) هیچ کوتاه تر از میکرو ثانیه نیست.

(ب) برای اهداف این ماده تکمیلی . 07 ، "عضو با حجم معاملات محدود در اوراق بهادار خزانه داری ایالات متحده" عضو است که معاملات را در اوراق بهادار خزانه داری ایالات متحده 10 میلیون دلار یا کمتر از نظر روزانه روزانه انجام داده است ، محاسبه شده با جمع آوری و خرید و جمع آوری و جمع آوری و با جمع آوری خرید و جمع آوری شده و با جمع آوری و خرید و جمع آوری شده توسط جمع آوری و خرید و جمع آوری و کمتر از نظر روزانه ، با جمع آوری و خرید و جمع آوری و کمتر از ارزش روزانه ، با جمع بندی و خرید و جمع آوری و کمتر از آن ، با جمع آوری خرید و جمع آوری شده و کمتر از آن ، با جمع آوری و کمتر از ارزش روزانه ، محاسبه شده است. معاملات را در طول سال تقویم قبل بفروشید.

(ج) عضو متکی به استثناء بند (الف) این ماده تکمیلی . 07 سالانه تأیید می کند که همچنان معیارهای "عضو با حجم معاملات محدود در اوراق بهادار خزانه داری ایالات متحده" را ارائه می دهد که در بند ذکر شده است(ب) از این ماده تکمیلی . 07. اگر یک عضو دیگر معیارهای مندرج در بند (ب) را در یک سال تقویم معین رعایت نکند ، چنین عضو دیگر نباید از 90 روز پس از پایان سال تقویم ، از استثناء در بند (الف) شروع شود. پس از آن ، چنین اعضا ممکن است دیگر به استثناء بند (الف) اعتماد نکنند ، صرف نظر از این که آیا این عضو در یک سال تقویم بعدی معیارها را رعایت می کند ، به جز جایی که عضو خطوط تجاری را تغییر داده است یا تحت بازسازی شرکت هایی قرار گرفته است که به طور قابل توجهی بر سطح آن تأثیر می گذاردفعالیت در اوراق بهادار خزانه داری ایالات متحده.< Span> (c) یک عضو با تکیه بر استثناء بند (الف) این ماده تکمیلی . 07 سالانه تأیید می کند که همچنان معیارهای "عضو با حجم معاملات محدود در اوراق بهادار خزانه داری ایالات متحده" را برآورده می کنددر بند (ب) این ماده تکمیلی . 07. اگر یک عضو دیگر معیارهای مندرج در بند (ب) را در یک سال تقویم معین رعایت نکند ، چنین عضو دیگر نباید از 90 روز پس از پایان سال تقویم ، از استثناء در بند (الف) شروع شود. پس از آن ، چنین اعضا ممکن است دیگر به استثناء بند (الف) اعتماد نکنند ، صرف نظر از این که آیا این عضو در یک سال تقویم بعدی معیارها را رعایت می کند ، به جز جایی که عضو خطوط تجاری را تغییر داده است یا تحت بازسازی شرکت هایی قرار گرفته است که به طور قابل توجهی بر سطح آن تأثیر می گذاردفعالیت در اوراق بهادار خزانه داری ایالات متحده. ج) عضو متکی به استثناء بند (الف) این ماده تکمیلی . 07 سالانه تأیید می کند که همچنان معیارهای "عضو با حجم معاملات محدود در خزانه داری ایالات متحده را برآورده می کند. اوراق بهادار "در بند (ب) این ماده تکمیلی . 07 مندرج شده است. اگر یک عضو دیگر معیارهای مندرج در بند (ب) را در یک سال تقویم معین رعایت نکند ، چنین عضو دیگر نباید از 90 روز پس از پایان سال تقویم ، از استثناء در بند (الف) شروع شود. پس از آن ، چنین اعضا ممکن است دیگر به استثناء بند (الف) اعتماد نکنند ، صرف نظر از این که آیا این عضو در یک سال تقویم بعدی معیارها را رعایت می کند ، به جز جایی که عضو خطوط تجاری را تغییر داده است یا تحت بازسازی شرکت هایی قرار گرفته است که به طور قابل توجهی بر سطح آن تأثیر می گذاردفعالیت در اوراق بهادار خزانه داری ایالات متحده.