3110. نظارت

مواد تکمیلی 0. 15 از 24 آوریل 2014 تا 1 دسامبر 2015 قابل اجرا است.

هر عضو باید سیستمی را برای نظارت بر فعالیت های هر شخص مرتبط ایجاد و حفظ کند که به طور منطقی برای دستیابی به انطباق با قوانین و مقررات اوراق بهادار قابل اجرا و قوانین FINRA قابل اجرا طراحی شده است. مسئولیت نهایی برای نظارت مناسب بر عهده اعضا خواهد بود. سیستم نظارتی اعضا باید حداقل موارد زیر را فراهم کند:

(2) تعیین، در صورت لزوم، یک یا افراد اصلی ثبت شده مناسب که دارای اختیار انجام مسئولیت های نظارتی عضو برای هر نوع کسب وکاری است که در آن شرکت می کند و ثبت آن به عنوان دلال-فروشنده الزامی است.

(3) ثبت و تعیین به عنوان شعبه یا دفتر صلاحیت نظارتی (OSJ) هر مکان، از جمله دفتر اصلی، که با تعاریف مندرج در بند (و) این قانون مطابقت دارد.

(4) تعیین یک یا چند مدیر اصلی ثبت شده مناسب در هر OSJ و یک یا چند نماینده یا مدیر ثبت شده مناسب در هر شعبه غیر OSJ با اختیار انجام مسئولیت های نظارتی که توسط عضو به آن دفتر محول شده است.

(5) انتساب هر شخص ثبت نام شده به نماینده(ها) یا رئیس(ها) ثبت شده مناسب که مسئول نظارت بر فعالیت های آن شخص خواهد بود.

(6) استفاده از تلاش های معقول برای تعیین اینکه همه پرسنل نظارتی واجد شرایط لازم برای انجام مسئولیت های محوله شده اند، چه بر اساس تجربه یا آموزش.

(7) مشارکت هر یک از نمایندگان ثبت شده و مدیر اصلی ثبت شده، به صورت جداگانه یا جمعی، حداقل سالیانه، در مصاحبه یا جلسه ای که توسط افراد تعیین شده توسط عضو انجام می شود که در آن رعایت موارد مربوط به فعالیت های نماینده یا نمایندگان (نمایندگان) مربوط می شود. اصل(ها) مورد بحث قرار می گیرد. چنین مصاحبه یا جلسه ای ممکن است همراه با بحث در مورد موضوعات دیگر انجام شود و ممکن است در یک مکان مرکزی یا منطقه ای یا در محل کار نماینده(') یا مدیر(') انجام شود.

هر عضو باید رویه های مکتوب را برای نظارت بر انواع کسب وکارهایی که در آن مشغول است و فعالیت های افراد مرتبط با آن که به طور منطقی برای دستیابی به انطباق با قوانین و مقررات اوراق بهادار قابل اجرا و قوانین FINRA طراحی شده اند، ایجاد، حفظ و اجرا کند.

رویه های نظارتی مورد نیاز این بند (ب) شامل رویه هایی برای بررسی توسط یک مدیر ثبت شده ، که به صورت کتبی مشهود است ، کلیه معاملات مربوط به سرمایه گذاری سرمایه گذاری یا تجارت اوراق بهادار عضو را شامل می شود.

رویه های نظارتی مورد نیاز این بند (ب) شامل رویه هایی برای بررسی مکاتبات مکتوب ورودی و خروجی (از جمله الکترونیکی) و ارتباطات داخلی مربوط به بانکداری سرمایه گذاری عضو یا تجارت اوراق بهادار است. رویه های نظارتی باید برای تجارت ، اندازه ، ساختار و مشتریان عضو مناسب باشد. رویه های نظارتی باید به بررسی عضو نیاز داشته باشد:

(الف) مکاتبات نوشته شده و خروجی (از جمله الکترونیکی) برای شناسایی و رسیدگی صحیح مطابق با رویه های شرکت ، شکایات مشتری ، دستورالعمل ها ، وجوه و اوراق بهادار و ارتباطات مربوط به موضوعی که نیاز به بررسی طبق قوانین FINRA و قوانین اوراق بهادار فدرال دارندواد

(ب) ارتباطات داخلی برای شناسایی صحیح آن ارتباطات مربوط به موضوعی که طبق قوانین FINRA و قوانین اوراق بهادار فدرال نیاز به بررسی دارند.

بررسی مکاتبات و ارتباطات داخلی باید توسط یک مدیر ثبت شده انجام شود و باید به صورت کتبی ، به صورت الکترونیکی یا روی کاغذ مشهود باشد.

رویه های نظارتی مورد نیاز این بند (ب) شامل رویه هایی برای ضبط ، تأیید و پاسخ به کلیه شکایات مشتری مکتوب (از جمله الکترونیکی) است.

رویه های نظارتی مورد نیاز این بند (ب) سیستم نظارتی را که توسط عضو به موجب بند (الف) بالا تعیین شده است ، ارائه می دهد و شامل موارد زیر است:

(الف) عناوین ، وضعیت ثبت نام و مکان های پرسنل نظارتی مورد نیاز و مسئولیت های هر شخص نظارتی زیرا اینها مربوط به انواع مشاغل درگیر ، قوانین و مقررات اوراق بهادار قابل اجرا و قوانین FINRA است.

(ب) سابقه ای که توسط عضو برای یک دوره کمتر از سه سال ، دو سال اول در یک مکان به راحتی در دسترس ، از اسامی همه افرادی که به عنوان پرسنل نظارتی تعیین شده اند و تاریخ هایی که چنین تعیین شده است ، حفظ شده است. یا مؤثر بود

(ب) گزارش دادن ، یا داشتن جبران خسارت یا ادامه اشتغال توسط شخص یا اشخاصی که نظارت دارند.

آ. اگر یک عضو با توجه به هر یک از پرسنل نظارتی خود تعیین کند ، این رعایت با بند (i) یا (ii) فوق به دلیل اندازه عضو یا موقعیت پرسنل نظارتی در شرکت امکان پذیر نیست ، عضو باید مستند کند:

2. چگونه ترتیب نظارت با توجه به چنین پرسنل نظارتی در غیر این صورت با بند (الف) این قانون مطابقت دارد.

(د) رویه هایی که به طور منطقی برای جلوگیری از سیستم نظارتی مورد نیاز به موجب بند (الف) این قاعده به دلیل تضاد منافع که ممکن است در رابطه با شخص مرتبط تحت نظارت ، از جمله موقعیت چنین شخص ، وجود داشته باشد ، به خطر بیفتد. درآمدی که چنین شخصی برای شرکت ایجاد می کند ، یا هرگونه جبران خسارتی که شخص مرتبط با نظارت بر سرپرستی ممکن است از شخص مرتبط تحت نظارت ناشی شود.

نسخه ای از رویه های نظارتی کتبی یک عضو یا بخش های مربوط به آن ، در هر OSJ و در هر مکانی که فعالیت های نظارتی به نمایندگی از عضو انجام می شود ، نگهداری و نگهداری می شود. هر یک از اعضا باید فوراً رویه های نظارتی کتبی خود را اصلاح کنند تا منعکس کننده تغییرات در قوانین یا مقررات مربوط به اوراق بهادار ، از جمله قوانین FINRA باشد ، و به عنوان تغییراتی در سیستم نظارتی آن رخ می دهد. هر یک از اعضا مسئولیت برقراری ارتباط سریع رویه ها و اصلاحات نظارتی کتبی خود را برای همه افراد مرتبط دارند که چنین رویه ها و اصلاحات نظارتی کتبی بر اساس فعالیت ها و مسئولیت های خود مرتبط هستند.

(1) هر یک از اعضای باید حداقل سالانه (به صورت تقویم سال) از مشاغل مربوط به مشاغل خود ، یک بررسی انجام دهند. این بررسی به طور منطقی برای کمک به عضو در تشخیص و جلوگیری از نقض و دستیابی به رعایت قوانین و مقررات اوراق بهادار قابل اجرا و قوانین مربوط به FINRA طراحی شده است. هر عضو باید فعالیت های هر دفتر را بررسی کند ، که شامل معاینه دوره ای حساب های مشتری برای تشخیص و جلوگیری از بی نظمی یا سوء استفاده است. هر عضو همچنین باید سابقه کتبی از تاریخ انجام هر بررسی و بازرسی را حفظ کند.

(الف) هر یک از اعضای حداقل سالانه (به صورت تقویم سال) هر OSJ و هر دفتر شعبه ای که نظارت بر یک یا چند مکان غیر مشروبات الکلی را دارد ، بازرسی می کند.

(ب) هر یک از اعضا حداقل هر سه سال یکبار در هر دفتر شعبه ای که نظارت بر یک یا چند مکان غیر مشاجره نداشته باشد ، بازرسی می کند. در تعیین اینکه چند بار برای بازرسی از هر یک از شعب غیر نظارتی ، عضو باید در نظر بگیرد که آیا ماهیت و پیچیدگی فعالیت های اوراق بهادار که مکان برای آنها مسئول است ، حجم مشاغل انجام شده در محل و تعداد افراد مرتبط با آناین مکان مستلزم آن است که دفتر شعبه غیر سرپرستی بیشتر از هر سه سال بیشتر مورد بازرسی قرار گیرد. اگر یک عضو چرخه بازرسی مکرر را ایجاد کند ، عضو باید اطمینان حاصل کند که حداقل هر سه سال یکبار ، الزامات بازرسی که در بند (ج) (2) ذکر شده است ، برآورده شده است. مراحل نظارت و بازرسی کتبی عضو باید چرخه معاینه دفتر شعبه غیر سرپرستی را ارائه دهد ، توضیحی در مورد عواملی که عضو در تعیین فرکانس امتحانات در چرخه و نحوه عملکرد یک عضو با پاراگراف (پاراگراف) استفاده می کند (ج) (2) در صورت استفاده از بازرسی های مکرر از هر سه سال.

ج) هر عضو باید در یک برنامه دوره ای منظم هر مکان غیر مغذی بازرسی کند. در تعیین چنین برنامه ای ، عضو باید ماهیت و پیچیدگی فعالیتهای اوراق بهادار را که برای آن مکان مسئول است و ماهیت و میزان تماس با مشتریان در نظر گرفته است. مراحل نظارت و بازرسی کتبی عضو باید برنامه و توضیحی را در مورد چگونگی تعیین عضو فرکانس امتحان ارائه دهد.

(2) بازرسی و بررسی توسط یک عضو به موجب بند (ج) (1) باید به یک گزارش کتبی کاهش یابد و حداقل سه سال توسط عضو در پرونده نگه داشته شود ، مگر اینکه بازرسی مطابق بند انجام شود (ج) (1) (ج) و برنامه دوره ای منظم طولانی تر از یک چرخه سه ساله است ، در این صورت گزارش باید حداقل تا زمان نگارش گزارش بازرسی بعدی در پرونده نگه داشته شود.

(الف) در صورت استفاده از محل مورد بازرسی ، گزارش بازرسی کتبی مکان باید بدون محدودیت ، آزمایش و تأیید سیاست ها و رویه های عضو ، از جمله سیاست ها و رویه های نظارتی در زمینه های زیر را شامل شود:

(IV) انتقال وجوه (مانند سیم یا چک و غیره) یا اوراق بهادار از مشتریان به حساب های شخص ثالث؛از حساب های مشتری گرفته تا نهادهای خارجی (مانند بانک ها، شرکت های سرمایه گذاری و غیره)؛از حساب های مشتری تا مکان هایی غیر از محل سکونت اصلی مشتری (مانند صندوق پست، حساب های "در حال مراقبت"، آدرس جایگزین و غیره). و بین مشتریان و نمایندگان ثبت شده، از جمله تحویل دستی چک. و

(v) تغییرات اطلاعات حساب مشتری، از جمله تغییرات آدرس و اهداف سرمایه گذاری و اعتبارسنجی چنین تغییراتی.

(ب) خط مشی ها و رویه های مورد نیاز بند (ج) (2) (الف) (iv) باید شامل روش یا روشی برای تأیید، اطلاع رسانی یا پیگیری مشتری باشد که می تواند مستند باشد. اعضا ممکن است از معیارهای منطقی مبتنی بر ریسک برای تعیین صحت دستورالعمل های ارسالی استفاده کنند.

(ج) خط مشی ها و رویه های مورد نیاز بند (ج) (2) (الف) (v) باید برای هر تغییر پردازش شده، ابزار یا روشی برای تأیید، اطلاع رسانی یا پیگیری مشتری باشد که می تواند مستند باشد و اینکهبا قوانین SEA 17a-3(a)(17)(i)(B)(2) و 17a-3(a)(17)(i)(B)(3) مطابقت دارد.

(د) اگر عضوی در تمام فعالیت های ذکر شده در بندهای (ج) (2) (الف) (i) تا (ج) (2) (الف) (v) در محل مورد بازرسی شرکت نکند، عضوباید آن فعالیت ها را در رویه های نظارتی کتبی عضو یا گزارش بازرسی کتبی محل شناسایی کند و در رویه های نظارتی کتبی عضو یا گزارش بازرسی مکتوب محل مستند کند که سیاست ها و رویه های نظارتی برای چنین فعالیت هایی باید در آن مکان وجود داشته باشد قبل از اینکه عضو بتواند درگیر شود. در آنها.

(الف) دارای رویه هایی هستند که به طور منطقی طراحی شده اند تا از به خطر افتادن اثربخشی بازرسی های مورد نیاز طبق بند (ج) (1) این قانون به دلیل تضاد منافعی که ممکن است در مورد مکان مورد بازرسی وجود داشته باشد، از جمله امامحدود به منافع اقتصادی، تجاری یا مالی در افراد مرتبط و مشاغل مورد بازرسی نیست. و

(ب) اطمینان حاصل شود که شخصی که بازرسی را طبق بند (ج) (1) انجام می دهد، شخص مرتبطی نیست که به آن مکان منصوب شده است یا به طور مستقیم یا غیرمستقیم توسط یک شخص مرتبط منتسب به محل نظارت نمی شود یا به طور دیگری به آن گزارش نمی دهد.

(ج) اگر عضو تعیین کند که انطباق با بند (ج) (3) (ب) به دلیل اندازه عضو یا مدل تجاری آن امکان پذیر نیست ، عضو باید در گزارش بازرسی مستند شود هر دو عامل عضو برای ایجادتعیین آن و اینکه چگونه بازرسی در غیر این صورت با بند (ج) (1) مطابقت دارد.

(1) هر یک از اعضای باید در مراحل نظارتی خود فرایندی را برای بررسی معاملات اوراق بهادار که به طور منطقی طراحی شده اند برای شناسایی معاملات که ممکن است مقررات قانون مبادله ، قوانین موجود در آن را نقض کند ، یا قوانین FINRA منع تجارت خودی و دستکاری و فریبنده را در بر می گیرد. دستگاهی که برای:

(ب) حسابهای معرفی شده یا حمل شده توسط عضو که در آن شخص مرتبط با عضو دارای سود مفیدی است یا صلاحیت تصمیم گیری در مورد سرمایه گذاری را دارد.

ج) حساب شخصی در ارتباط با عضو که طبق قانون 3210 به عضو آن افشا می شود. وت

(2) هر یک از اعضا باید فوراً تحقیقات داخلی را در مورد هرگونه تجارت انجام دهند تا مشخص شود که آیا نقض آن قوانین یا قوانین رخ داده است.

(3) عضو درگیر در خدمات بانکی سرمایه گذاری باید با FINRA ، گزارش های کتبی ، که توسط یک افسر ارشد عضو ، در چنین مواقعی و بدون محدودیت ، از جمله چنین محتوا ، به شرح زیر امضا شده است ، ثبت کنید.

(الف) طی ده روز کاری از پایان هر سه ماهه تقویم ، گزارشی کتبی که هر تحقیق داخلی را که در سه ماهه تقویم قبلی آغاز شده است به موجب بند (د) (2) ، از جمله هویت عضو ، تاریخ هر تحقیق داخلی ، توصیف می کند. شروع شده ، وضعیت هر تحقیق داخلی باز ، حل و فصل هرگونه تحقیقات داخلی که در سه ماهه تقویم قبلی حاصل شده است ، و با توجه به هر تحقیقات داخلی ، هویت امنیت ، معاملات ، حساب ها ، افراد مرتبط با عضو یا مرتبطشخص اعضای خانواده عضو دارای حساب تحت پوشش ، تحت بررسی ، و این شامل یک نسخه از خط مشی ها و رویه های عضو است که توسط بند (د) (1) مورد نیاز است.

(ب) طی پنج روز کاری پس از اتمام تحقیقات داخلی به موجب بند (د) (2) که در آن مشخص شد که نقض مفاد قانون مبادله ، قوانین موجود در آن یا قوانین FINRA ممنوعیت تجارت و دستکاری خودی استو دستگاه های فریبنده اتفاق افتاده بود ، یک گزارش کتبی که جزئیات مربوط به تکمیل تحقیقات را شامل می شود ، از جمله نتایج تحقیقات ، هرگونه اقدامات داخلی داخلی انجام شده و هرگونه مراجعه به FINRA ، یک سازمان خود نظارتی دیگر ، SEC یا سایر مواردسازمان نظارتی فدرال ، ایالتی یا بین المللی.

(الف) اصطلاح "حساب تحت پوشش" شامل هر حساب معرفی شده یا حمل شده توسط عضو است که توسط آنها برگزار می شود:

(ii) فرزند شخص مرتبط با عضو یا همسر این شخص ، مشروط بر اینکه کودک در همان خانواده ساکن باشد یا از نظر مالی به شخص مرتبط با عضو وابسته باشد.

(iii) هر فرد مرتبط دیگری که در مورد حساب وی در ارتباط با عضو باشد ، کنترل دارد. یا

(IV) هر فرد دیگری که شخص وابسته به آن شخص مرتبط با آن باشد ، کنترل دارد و از حمایت مالی چنین شخصی به صورت مادی کمک می کند.

(ب) اصطلاح "خدمات بانکی سرمایه گذاری" ، بدون محدودیت ، به عنوان یک شرکت کننده ، شرکت در یک گروه فروش در یک پیشنهاد برای صادرکننده ، یا در غیر این صورت در زمینه ارائه پیشنهاد عمومی صادرکننده شرکت می کند. به عنوان مشاور مالی در ادغام یا کسب ؛ارائه سرمایه گذاری سرمایه گذاری یا سهام عدالت اعتباری یا خدمت به عنوان نماینده محل برای صادرکننده یا در غیر این صورت در زمینه ارائه پیشنهاد خصوصی صادرکننده عمل می کند.

هر یک از اعضا باید با بررسی شخصیت خوب ، شهرت تجاری ، صلاحیت ها و تجربه یک متقاضی قبل از اینکه عضو درخواست کند برای ثبت نام متقاضی در FINRA و قبل از ارائه نمایندگی در مورد این برنامه برای ثبت نام ، تشخیص دهد.

اگر متقاضی قبلاً در FINRA یا سازمان خود نظارتی دیگری ثبت شده باشد ، عضو باید نسخه ای از جدیدترین فرم متقاضی U5 ، از جمله هرگونه اصلاحات در آن ، را در مدت 60 روز از تاریخ تشکیل پرونده برای ثبت نام بررسی کند ، یا نشان دهد. برای FINRA که تلاش های معقولی برای انجام این کار انجام داده است. در انجام بررسی خود در مورد فرم U5 ، عضو چنین اقداماتی را انجام می دهد که ممکن است مناسب تلقی شود.

عضو همچنین باید تجربه اشتغال متقاضی را بررسی کند تا مشخص کند آیا متقاضی اخیراً توسط یک بازرگان کمیسیون آتی یا یک کارگزار معرفی شده که مطابق با بند 15 (ب) (11) قانون مبادله ثبت شده است ، به کار گرفته شده است. در چنین حالتی ، عضو همچنین باید نسخه ای از جدیدترین فرم CFTC متقاضی 8-T ، از جمله هرگونه اصلاحات در آن ، را در مدت 60 روز از تاریخ تشکیل پرونده برای ثبت نام ، بررسی کند ، یا به FINRA نشان دهد که منطقی بوده استتلاش برای انجام این کاردر انجام بررسی خود در مورد فرم 8-T ، عضو چنین اقداماتی را انجام می دهد که ممکن است مناسب تلقی شود.

علاوه بر این ، هر یک از اعضای باید روشهای کتبی را به طور منطقی برای تأیید صحت و کامل بودن اطلاعات موجود در فرم اولیه یا انتقال متقاضی U4 حداکثر تا 30 روز تقویم پس از تشکیل فرم به FINRA ایجاد و پیاده سازی کنند. این رویه ها حداقل باید جستجوی سوابق عمومی منطقی در دسترس را که توسط عضو یا ارائه دهنده خدمات شخص ثالث انجام می شود ، برای تأیید صحت و کامل بودن اطلاعات موجود در فرم اولیه یا انتقال متقاضی U4 فراهم کند. واد

.

(ج) تصویب نهایی ارتباطات خرده فروشی برای استفاده توسط افراد مرتبط با عضو ، طبق قانون 2210 (ب) (1) ، به جز یک دفتر که صرفاً تصویب نهایی گزارش های تحقیقاتی را انجام می دهد. یا

(ز) مسئولیت نظارت بر فعالیت های افراد مرتبط با عضو در یک یا چند دفتر شعبه دیگر عضو.

(الف) "دفتر شعبه" هر مکانی است که یک یا چند نفر از افراد وابسته به یک عضو به طور مرتب تجارت انجام هرگونه معاملات را انجام می دهند ، یا القاء یا تلاش برای القاء خرید یا فروش هرگونه امنیت ، یا به عنوانچنین ، به استثنای:

(i) هر مکانی که صرفاً برای خدمات به مشتری یا کارکردهای نوع پشتی ایجاد شده باشد که در آن هیچ فعالیت فروش انجام نمی شود و به عنوان یک شعبه در اختیار عموم قرار نمی گیرد.

آ. فقط یک فرد مرتبط یا چند نفر از افراد مرتبط که در آن مکان ساکن هستند و عضو یک خانواده فوری هستند ، در محل کار خود را انجام می دهند.

ب. این مکان به عنوان یک دفتر در معرض دید عموم قرار نمی گیرد و شخص مرتبط با آن در محل با مشتریان ملاقات نمی کند.

د. شخص مرتبط به یک دفتر شعبه تعیین شده اختصاص داده می شود ، و چنین شعبه تعیین شده در کلیه کارتهای ویزیت ، لوازم التحریر ، ارتباطات خرده فروشی و سایر ارتباطات با این شخص مرتبط منعکس می شود.

ه. مکاتبات و ارتباطات شخص مرتبط با مردم مطابق با این قانون ، نظارت شرکت را تحت نظارت شرکت قرار می دهد.

گرم. کلیه سفارشات از طریق دفتر شعبه تعیین شده یا یک سیستم الکترونیکی تأسیس شده توسط عضو که در دفتر شعبه قابل بررسی است ، وارد می شوند.

ح. رویه های نظارت کتبی مربوط به نظارت بر فعالیت های فروش انجام شده در محل اقامت توسط عضو حفظ می شود. وت

. از طریق ساعتدر بالا؛

(IV) هر دفتر راحتی ، که افراد مرتبط با آن گاه و بیگاه و منحصراً با قرار ملاقات با مشتریان ملاقات می کنند ، که به عنوان یک دفتر در اختیار عموم قرار نمی گیرد.*

(v) هر مکانی که در درجه اول برای مشارکت در فعالیتهای غیر امکانات استفاده می شود و از آن شخص (های) مرتبط با آن بیش از 25 معاملات اوراق بهادار در هر سال تقویم تأثیر نمی گذارد. مشروط بر اینکه هرگونه ارتباط خرده فروشی که چنین مکانی را مشخص می کند ، آدرس و شماره تلفن مکانی را که شخص (های) مرتبط با آن در مکان های غیر مغذی انجام می دهد ، به طور مستقیم نظارت می کند.

(vi) کف یک مبادله اوراق بهادار ملی ثبت شده که در آن یک عضو یک تجارت مستقیم دسترسی با مشتریان عمومی انجام می دهد. یا

(vii) یک مکان موقت که در پاسخ به اجرای یک برنامه تداوم تجارت ایجاد شده است.

(ب) علی رغم محرومیت های موجود در بند (2) (الف) ، هر مکانی که مسئول نظارت بر فعالیت های افراد مرتبط با عضو در یک یا چند مکان غیر مشاجره عضو باشد ، به عنوان یک شعبه در نظر گرفته می شود.

ج) اصطلاح "روز کاری" همانطور که در بند (f) (2) (الف) این قانون استفاده می شود ، هیچ روز کاری جزئی را شامل نمی شود به شرط اینکه شخص مرتبط حداقل چهار ساعت را در چنین روز کاری در خود بگذارددفتر شعبه تعیین شده در ساعاتی که چنین دفتر معمولاً برای تجارت باز است.

• • • مواد تکمیلی: --------------

. 01 ثبت دفتر اصلی. اگر محل دفتر اصلی یک عضو با تعاریف «دفتر شعبه» یا «دفتر صلاحیت نظارتی» مطابق قانون 3110(f) مطابقت داشته باشد، باید به عنوان شعبه یا OSJ ثبت و تعیین شود. به طور کلی، ماهیت فعالیت های انجام شده در یک دفتر اصلی الزامات چنین شرایطی را برآورده می کند.

. 02 تعیین OSJ های اضافی. علاوه بر مکان هایی که مطابق با تعریف OSJ در قانون 3110 (f) هستند، هر عضو همچنین باید دفاتر دیگری را به عنوان OSJ ثبت و تعیین کند که برای نظارت بر افراد مرتبط مطابق با استانداردهای مندرج در قانون 3110 لازم است. برای تعیین اینکه آیا یک مکان را به عنوان OSJ تعیین می کند، عضو باید عوامل زیر را در نظر بگیرد:

(الف) اینکه آیا افراد ثبت نام شده در محل درگیر خرده فروشی یا سایر فعالیت هایی هستند که مستلزم تماس منظم با مشتریان عمومی است.

(ب) اینکه آیا تعداد قابل توجهی از افراد ثبت شده در چنین مکانی فعالیت های اوراق بهادار را انجام می دهند یا به نحوی دیگر از آن نظارت می شوند.

0. 03 نظارت بر OSJ های متعدد توسط یک مدیر واحد. قانون 3110(a)(4) یک عضو را ملزم می کند که یک یا چند مدیر اصلی ثبت شده مناسب در هر OSJ را با اختیار انجام مسئولیت های نظارتی که به آن دفتر محول شده است ("اصول در محل") تعیین کند. مدیر تعیین شده در محل برای هر OSJ باید به طور منظم و روتین در هر OSJ که مدیر مسئولیت های نظارتی برای آن دارد، حضور فیزیکی داشته باشد. در نتیجه، یک فرض کلی وجود دارد که طبق قانون 3110(a)(4) برای نظارت بر بیش از یک OSJ، یک مدیر به عنوان مدیر در محل تعیین و منصوب نخواهد شد. اگر عضوی تشخیص دهد که برای نظارت بر دو یا چند OSJ ضروری است که یک مدیر ثبت نام شده مناسب را به عنوان مدیر محل بر اساس قانون 3110(a)(4) برای نظارت بر دو یا چند OSJ تعیین و منصوب کند، عضو باید از جمله موارد دیگر را در نظر بگیرد. عوامل زیر:

(الف) آیا مدیر محل به دلیل تجربه و آموزش واجد شرایط نظارت بر فعالیت ها و افراد مرتبط در هر مکان است یا خیر.

(ب) آیا مدیر اصلی در محل ظرفیت و زمان لازم برای نظارت بر فعالیت ها و افراد مرتبط در هر مکان را دارد یا خیر.

(د) آیا مکان های OSJ به اندازه کافی نزدیک هستند تا اطمینان حاصل شود که اصل در محل به طور منظم و معمولی در هر مکان حضور فیزیکی دارد. و

(ه) ماهیت فعالیت ها در هر مکان ، از جمله اندازه و تعداد افراد مرتبط ، دامنه فعالیت های تجاری ، ماهیت و پیچیدگی محصولات و خدمات ارائه شده ، حجم تجارت انجام شده ، تاریخ انضباطی اشخاصی که به چنین مکان ها اختصاص داده شده اندشاخص های دیگر بی نظمی یا سوء رفتار.

عضو باید رویه های نظارتی کتبی را در مورد نظارت بر همه OSJ ها ایجاد ، حفظ و اجرا کند. در همه مواردی که یک عضو یک مدیر در محل را برای نظارت بیش از یک OSJ تعیین و اختصاص می دهد ، عضو باید در روشهای نظارت کتبی و بازرسی عضو مستند شود ، عوامل مورد استفاده برای تعیین اینکه چرا عضو چنین ساختار نظارتی را معقول و منطقی می داندتعیین عضو تحت نظارت خواهد بود.

. 04 جلسه انطباق سالانه. عضو لازم نیست جلسات حضوری را با هر شخص ثبت نام شده یا گروهی از افراد ثبت نام شده انجام دهد تا در جلسه انطباق سالانه (یا مصاحبه) مورد نیاز قانون 3110 (الف) (7) مطابقت داشته باشد. عضو که تصمیم می گیرد جلسات انطباق را با استفاده از روش های دیگر انجام دهد (به عنوان مثال ، پخش اینترنتی یا دوره ، کنفرانس ویدیویی ، تنظیم کلاس تعاملی ، تلفن یا سایر وسایل الکترونیکی) باید حداقل اطمینان حاصل کند که هر شخص ثبت نام شده در کل جلسه شرکت می کند(به عنوان مثال ، یک پخش کننده سالانه در صورت تقاضا ، هر شخص ثبت شده را به استفاده از شناسه کاربری و رمزعبور منحصر به فرد برای دستیابی به دسترسی و استفاده از یک بستر فناوری برای ردیابی زمان صرف شده در پخش وب ، ارائه می دهد ، تأیید می کند ، و شما را تأیید می کند ، وتأیید به اتمام در پایان یک پخش پخش) و قادر به پرسیدن سؤالاتی در مورد ارائه و دریافت پاسخ به موقع است (به عنوان مثال ، یک پخش کننده سالانه در صورت تقاضا که به افراد ثبت نام شده اجازه می دهد از طریق یک ایمیل به یک ایمیل بپرسندمجری یا یک آدرس متمرکز یا از طریق خط تلفن تلفنی و دریافت پاسخ به موقع مستقیماً یا مشاهده چنین پاسخ هایی در سایت اینترانت عضو).

. 05 بررسی مبتنی بر ریسک از سرمایه گذاری سرمایه گذاری عضو و تجارت اوراق بهادار. یک عضو ممکن است از یک سیستم بازبینی مبتنی بر ریسک برای رعایت قانون 3110 (ب) (2) مبنی بر بررسی اصلی ثبت شده ، کلیه معاملات مربوط به سرمایه گذاری سرمایه گذاری یا تجارت اوراق بهادار عضو استفاده کند. اگر عضو از یک سیستم بررسی ریسک مبتنی بر ریسک استفاده می کند که اطلاعات کافی را در اختیار عضو قرار می دهد که به عضو اجازه می دهد تا روی مناطقی که بیشترین تعداد و خطرات تخلف را دارند ، تمرکز کند ، یک عضو برای انجام بررسی های دقیق در مورد هر معامله لازم نیست. واد

. 06 بررسی مبتنی بر ریسک مکاتبات و ارتباطات داخلی. با استفاده از اصول مبتنی بر ریسک ، یک عضو باید تصمیم بگیرد که سیاست ها و رویه های اضافی برای بررسی:

(الف) مکاتبات نوشته شده و خروجی (از جمله الکترونیکی) که خارج از موضوعات موضوع ذکر شده در قانون 3110 (ب) (4) برای تجارت و ساختار آن ضروری است. اگر رویه های عضو نیازی به بررسی همه مکاتبات قبل از استفاده یا توزیع نباشد ، رویه ها باید ارائه دهند:

(1) آموزش و آموزش افراد مرتبط در مورد رویه های شرکت حاکم بر مکاتبات.

(ب) ارتباطات داخلی که موضوعی نیستند که طبق قوانین FINRA و قوانین اوراق بهادار فدرال نیاز به بررسی داشته باشند ، برای تجارت و ساختار آن ضروری است.

. 07 شواهد بررسی مکاتبات و ارتباطات داخلی. شواهد بررسی مورد نیاز در قانون 3110 (ب) (4) باید به صورت الکترونیکی یا روی کاغذ مزمن شود و باید داوری را به وضوح شناسایی کند ، ارتباطات داخلی یا مکاتبات مورد بررسی ، تاریخ بررسی و اقدامات انجام شده توسط عضودر نتیجه هر موضوع نظارتی قابل توجهی که در طول بررسی مشخص شده است. صرفاً افتتاح ارتباطات ، بررسی کافی نیست.

. 08 تفویض وظایف بررسی مکاتبات و ارتباطات داخلی. در جریان نظارت و بررسی مکاتبات و ارتباطات داخلی مورد نیاز طبق قانون 3110(ب)(4)، ناظر/مسئول ممکن است وظایف خاصی را به افرادی که نیازی به ثبت نام ندارند تفویض کند. با این حال، ناظر/مسئول در نهایت مسئول اجرای تمام بررسی های نظارتی لازم است، صرف نظر از اینکه وظایف مربوط به بررسی را به او تفویض می کند یا خیر. بر این اساس، سرپرستان/مدیران باید اقدامات معقول و مناسبی را برای اطمینان از اجرای صحیح وظایف محول شده انجام دهند و باید عملکرد رویه های خود را به اندازه کافی برای نشان دادن کنترل نظارتی کلی نشان دهند.

0. 09 حفظ مکاتبات و ارتباطات داخلی. هر عضو باید ارتباطات داخلی و مکاتبات افراد مرتبط مربوط به بانکداری سرمایه گذاری یا تجارت اوراق بهادار عضو را برای مدت زمان و قابلیت دسترسی مشخص شده در قانون SEA 17a-4(b) حفظ کند. اسامی افرادی که مکاتبات خروجی را تهیه کرده اند و مکاتبات را بررسی کرده اند باید از سوابق حفظ شده قابل تشخیص باشد و سوابق حفظ شده در صورت درخواست به راحتی در اختیار FINRA قرار خواهد گرفت.

. 10 نظارت بر پرسنل نظارت. تصمیم یک عضو مبنی بر اینکه امکان انطباق با بندهای (b) (6) (C) (i) یا (b) (6) (C) (ii) قانون 3110 وجود ندارد که کارکنان نظارتی را از نظارت بر فعالیت های خود و ازگزارش دادن به شخص یا اشخاصی که تحت نظارت آنها هستند، به طور کلی در موارد زیر به وجود می آید که غرامت یا ادامه کار تعیین شود:

(ج) یک شخص ثبت نام شده یکی از چندین مقام اجرایی ارشد (یا سمت های مشابه) عضو است.

. 11 استفاده از رسانه های الکترونیکی برای برقراری ارتباط رویه های نظارت کتبی. یک عضو ممکن است از رسانه های الکترونیکی برای برآورده کردن تعهدات خود برای برقراری ارتباط رویه های نظارتی کتبی خود استفاده کند ، و هرگونه اصلاحیه ای در آن ، طبق قانون 3110 (ب) (7) ، به شرط آنکه: (1) رویه های نظارت کتبی به سرعت به آن ابلاغ شده است ، وبه راحتی توسط همه افراد مرتبط با آنها که چنین رویه های نظارتی بر اساس فعالیت ها و مسئولیت های خود از طریق ، به عنوان مثال ، سیستم اینترانت عضو اعمال می شود ، قابل دسترسی هستند.(2) کلیه اصلاحات در رویه های نظارت کتبی به سرعت در رسانه های الکترونیکی عضو ارسال می شود.(3) به افراد مرتبط اطلاع داده می شود که اصلاحات مربوط به فعالیت ها و مسئولیت های آنها در رویه های نظارت کتبی انجام شده است.(4) عضو برای نظارت و حفظ امنیت مطالب ارسال شده برای اطمینان از اینكه توسط افراد غیرمجاز قابل تغییر نیست ، روشهای معقولی دارد. و (5) عضو نسخه های فعلی و قبلی از رویه های نظارت کتبی خود را مطابق با الزامات حفظ سوابق قابل اجرا از قانون SEA 17A-4 (E) (7) حفظ می کند.

. 12 استاندارد برای بررسی معقول. در انجام تعهدات خود طبق قانون 3110 (c) ، هر یک از اعضای باید حداقل سالانه از مشاغل مربوط به آن ، بررسی کنند. این بررسی باید به طور منطقی برای کمک به تشخیص و جلوگیری از نقض و دستیابی به رعایت قوانین و مقررات اوراق بهادار قابل اجرا و قوانین FINRA طراحی شود. هر یک از اعضای باید رویه های نظارتی را که باید در نظر بگیرند ، از جمله موارد دیگر ، اندازه شرکت ، ساختار سازمانی ، دامنه فعالیت های تجاری ، تعداد و محل دفاتر شرکت ، ماهیت و پیچیدگی محصولات و خدمات ارائه شده توسطشرکت ، حجم مشاغل انجام شده ، تعداد افراد مرتبط که به یک مکان اختصاص داده شده اند ، تاریخ انضباطی نمایندگان ثبت شده یا افراد مرتبط و هرگونه شاخص از بی نظمی یا سوء رفتار (یعنی "پرچم های قرمز") و غیره. بررسی های انجام شده باید تصریح کند که کیفیت نظارت در مکانهای از راه دور برای اطمینان از رعایت قوانین و مقررات اوراق بهادار قابل اجرا و قوانین FINRA کافی است. یک عضو باید به ویژه در ایجاد رویه ها و انجام بررسی های معقول با توجه به یک مکان غیر مغذی که یک نماینده ثبت شده در فعالیت های اوراق بهادار درگیر است ، کوشا باشد. بر اساس عوامل ذکر شده در بالا ، اعضا ممکن است نیاز به تحمیل روشهای نظارتی منطقی برای مکانهای خاص داشته باشند یا ممکن است نیاز به بررسی های مکرر در مکانهای خاص داشته باشند.

. 13 پیش فرض عمومی حد سه ساله برای برنامه های بازرسی دوره ای. قانون 3110 (ج) (1) (ج) به یک عضو نیاز دارد تا در یک برنامه دوره ای منظم در هر مکان غیر مغذی بازرسی کند. در ایجاد یک برنامه بازرسی مکان غیر غنی ، یک پیش فرض کلی وجود دارد که حداقل هر سه سال یک مکان غیر مغذی مورد بازرسی قرار می گیرد ، حتی در صورت عدم وجود هرگونه شاخص از بی نظمی یا سوء رفتار (یعنی "پرچم های قرمز"). اگر یک عضو برنامه بازرسی دوره ای طولانی تر را تعیین کند ، عضو باید در روشهای نظارت کتبی و بازرسی خود مستند شود ، عوامل مورد استفاده در تعیین اینکه یک چرخه بازرسی دوره ای طولانی تر مناسب است.

. 14 استثناء برای افراد ممنوع از انجام بازرسی. تعیین یک عضو مبنی بر اینکه نمی توان با قانون 3110 (ج) (3) (ب) رعایت کرد با توجه به اینکه چه کسی مجاز به انجام بازرسی از مکان نیست ، به طور کلی در مواردی بوجود می آید که:

(ب) عضو دارای یک مدل تجاری است که در آن دفاتر کوچک یا تک نفره مستقیماً به یک مدیر OSJ که مدیر دفتر شعبه دفاتر نیز محسوب می شود گزارش می دهند.

. 15 برنامه موقت برای آدرس دادن اطلاعات فرم U4 گزارش نشده. FINRA در حال ایجاد یک برنامه موقت است که در صورتی که اصلاحیه فرم U4 بین 24 آوریل 2014 و 1 دسامبر ثبت شود، به اعضای هزینه های افشای دیرهنگام ارزیابی شده برای ارسال دیرهنگام پاسخ های فرم U4 سؤال 14M (حکمات یا حق حبس ناراضی) بازپرداخت صادر می کند., 2015 و یکی از شرایط زیر وجود دارد: (1) حکم یا حق حبس برآورده شده باشد و در زمانی که برآورده نشده بود کمتر از 5000 دلار و تاریخی که حکم یا حق رهن در دادگاه ثبت شد (همانطور که در گزارش شده است)فرم U4 Judgment/Len DRP, Question 4. A.) در تاریخ 13 اوت 2012 یا قبل از آن بود. یا (2) حکم یا حق حبس ارضا نشده ظرف 30 روز پس از اطلاع فرد از حکم یا حق حبس (همانطور که در فرم U4 Judgment/Len DRP، سوال 4. B. گزارش شده است) ارضا شد. این برنامه دارای تاریخ اجرای عطف به ماسبق 24 آوریل 2014 است و به طور خودکار در 1 دسامبر 2015 غروب می کند. اعضا پس از 1 دسامبر 2015 نمی توانند از برنامه استفاده کنند.

. 16 تمدید موقت زمان تکمیل بازرسی های اداری. هر عضو موظف است در سال تقویم 2020 بازرسی از یک دفتر صلاحیت نظارتی، شعبه یا محل غیرشعبه را بر اساس بند (ج) (1) (الف)، (ب) و (ج) زیر تکمیل کند. در صورتی که بازرسی مربوطه در تاریخ 31 مارس 2021 یا قبل از آن تکمیل شود، قانون 3110 تلقی خواهد شد که چنین تعهدی را برآورده کرده است.

. 17 تخفیف موقت برای اجازه بازرسی از راه دور برای سال تقویمی 2020 و سال تقویمی 2021

(الف) استفاده از بازرسی از راه دور. هر عضو موظف است در سال تقویمی 2020 و سال تقویمی 2021 طبق بندهای (ج) (1) (الف)، (ب) و(ج) طبق قانون 3110 ممکن است، با رعایت الزامات این قانون 3110. 17، با انجام بازرسی قابل اجرا از راه دور، بدون بازدید در محل از دفتر یا محل، چنین تعهدی را برآورده کند. مطابق با قانون 3110. 16، بازرسی ها برای سال تقویمی 2020 باید در یا قبل از 31 مارس 2021 تکمیل شود و بازرسی ها برای سال تقویمی 2021 باید در تاریخ 31 دسامبر 2021 یا قبل از آن تکمیل شود. الزامات قانون 3110 (ج).

(ب) رویه های نظارتی کتبی برای بازرسی از راه دور. مطابق با تعهدات یک عضو طبق قانون 3110(b)(1)، عضوی که انتخاب می کند هر یک از بازرسی های سال تقویمی 2020 یا سال 2021 را از راه دور انجام دهد، باید روش های نظارتی کتبی خود را اصلاح یا تکمیل کند تا بازرسی های از راه دور را که به طور منطقی طراحی شده اند، اصلاح یا تکمیل کند. برای کمک به شناسایی و جلوگیری از نقض قوانین و مقررات مربوط به اوراق بهادار و قوانین قابل اجرا FINRA و دستیابی به انطباق با آنها. رویه های معقولانه طراحی شده برای انجام بازرسی از راه دور دفاتر یا مکان ها باید شامل موارد زیر باشد: (1) شرح روش شناسی، از جمله فن آوری های مجاز توسط عضو، که ممکن است برای انجام بازرسی های از راه دور استفاده شوند. و (2) استفاده از سایر سیستم های مبتنی بر ریسک که عموماً توسط شرکت عضو برای شناسایی و اولویت بندی برای بررسی مناطقی که بیشترین خطر نقض بالقوه قوانین و مقررات مربوط به اوراق بهادار و قوانین قابل اجرا FINRA را دارند، استفاده می شود.

(ج) سیستم نظارتی مؤثر. الزام به انجام بازرسی از دفاتر و مکان ها، بخشی از تعهد کلی اعضا برای داشتن یک سیستم نظارتی مؤثر است و بنابراین، عضو باید به بررسی مستمر فعالیت ها و وظایفی که در همه دفاتر و مکان ها رخ می دهد، خواه ناخواه ادامه دهد. عضو بازرسی را از راه دور انجام می دهد. استفاده یک عضو از بازرسی از راه دور یک دفتر یا مکان، مطابق با همان استانداردهایی است که در قانون 3110. 12 ذکر شده است. در مواردی که بازرسی از راه دور یک عضو از یک دفتر یا مکان، نشانه هایی از بی نظمی یا تخلف (به عنوان مثال، «پرچم های قرمز») را شناسایی می کند، ممکن است عضو نیاز به اعمال رویه های نظارتی اضافی برای آن دفتر یا مکان داشته باشد یا ممکن است نیاز به تدارک نظارت مکرر بر آن باشد. آن دفتر یا مکان، از جمله بازدید بالقوه فیزیکی، در محل بر اساس اعلام یا اعلام نشده، زمانی که مشکلات عملیاتی عضو مرتبط با کووید-19 کاهش یابد، در سطح ملی یا محلی، و چالش هایی که یک عضو با توجه بهنگرانی های مربوط به سلامت و ایمنی عمومی، چنین بازدیدهایی را با استفاده از بهترین تلاش های منطقی امکان پذیر می سازد. تخفیف موقت ارائه شده توسط این قانون 3110. 17 به الزامات بازرسی اعضا فراتر از سال 2021 گسترش نمی یابد و چنین بازرسی ها باید مطابق با قانون 3110 (ج) انجام شود.

(د) الزام اسناد. یک عضو باید یک رکورد متمرکز را برای هر یک از تقویم های سال 2020 و سال تقویم 2021 که به طور جداگانه مشخص می شود ، حفظ و حفظ کند: (1) کلیه دفاتر یا مکانهایی که دارای بازرسی بودند که از راه دور انجام شده اند. و (2) هر دفاتر یا مکانهایی که عضو برای آن تصمیم به تحمیل رویه های نظارتی اضافی یا نظارت مکرر دارد ، همانطور که در قانون 3110. 17 (c) ارائه شده است. مستندات یک عضو در مورد نتایج یک بازرسی از راه دور برای یک دفتر یا مکان باید هرگونه روش نظارت اضافی یا نظارت مکرر برای آن دفتر یا مکانی را که در نتیجه بازرسی از راه دور تحمیل شده است ، شناسایی کند.

* در جایی که چنین دفتر راحتی در محل های بانکی قرار دارد ، علائم لازم برای رعایت قوانین ، قوانین و مقررات فدرال و ایالتی قابل اجرا و قوانین و مقررات قابل اجرا در سایر سازمان های خود نظارتی ، و اوراق بهادار و تنظیم کننده های بانکی ممکن است نمایش داده شود و نباشدبرای اهداف این بخش "نگه داشتن" تلقی می شود.