SEC نتایج اجرایی را برای FY22 اعلام می کند

کمیسیون 760 اقدامات اجرایی را تشکیل داد و 6. 4 میلیارد دلار مجازات و تخفیف را به نمایندگی از سرمایه گذاری عمومی بازیابی کرد

برای آزادی فوری 2022-206

واشنگتن D. C. ، 15 نوامبر 2022 -

کمیسیون اوراق بهادار و بورس امروز اعلام کرد که 760 اقدامات اجرایی کل را در سال مالی 2022 ارائه داده است که 9 درصد نسبت به سال قبل افزایش یافته است. این موارد شامل 462 اقدامات جدید یا "ایستاده تنها" است که 6. 5 درصدی نسبت به سال مالی 2021 افزایش یافته است. 129 اقدام علیه صادرکنندگان که گفته می شود در تهیه پرونده های مورد نیاز با SEC ، بزهکار بوده اند. و 169 دادرسی اداری "پیگیری" که به دنبال متوقف کردن یا تعلیق افراد از برخی کارکردها در بازارهای اوراق بهادار بر اساس محکومیت های کیفری ، احکام مدنی یا سایر دستورات است. اقدامات اجرایی مستقل SEC در سال مالی 2022 ، از اقدامات "اول از نوع" گرفته تا مواردی که به اتهام نقض قانون اوراق بهادار سنتی پرداخته است ، رفتارهای رفتاری را انجام داد.

پول سفارش داده شده در اقدامات SEC ، شامل مجازات های مدنی ، اختلاف نظر و سود قبل از قضاوت ، در کل 6. 439 میلیارد دلار ، بیشترین سابقه در تاریخ SEC و از 3. 852 میلیارد دلار در سال مالی 2021 بود. از کل پول سفارش داده شده ، مجازات های مدنی ، 4. 194 دلارمیلیارد ، همچنین بالاترین رکورد بود. Disgorgement ، با 2. 245 میلیارد دلار ، از سال مالی 2021 6 درصد کاهش یافته است. سال مالی 2022 دومین سال برتر SEC در جوایز Whistleblower ، از نظر تعداد افراد اعطا شده و کل مبلغ دلار اهدا شده بود.

گری گینسلر ، رئیس SEC گفت: "من همچنان تحت تأثیر بخش اجرای ما تحت تأثیر قرار می گیرم. این تعداد ، تنها بخشی از داستان را بازگو می کنند.""نتایج اجرایی از سال به سال دیگر تغییر می کند. آنچه در همین مورد باقی می ماند ، تعهد کارکنان برای پیروی از حقایق در هر کجا که منجر شود."

Gurbir S. Grewal ، مدیر بخش اجرای ، گفت: "همانطور که در این نتایج منعکس شده است ، بخش اجرای قانون با احساس فوریت برای محافظت از سرمایه گذاران ، پاسخگویان در حال پاسخگویی و جلوگیری از سوء رفتار آینده در بازارهای مالی ما است."وی گفت: "محور این تلاشها اطمینان از اینكه ما از هر ابزاری در ابزار ابزار خود استفاده می كنیم ، از جمله مجازات هایی كه دارای اثر بازدارنده هستند و بیش از هزینه انجام كار مشاهده می شود. در حالی که ما این سال مالی گذشته را برای کل پول سفارش داده شده با 6. 4 میلیارد دلار ، از جمله رکورد 4. 2 میلیارد دلار مجازات ، رکورد کمیسیون تعیین کردیم ، انتظار نداریم این سوابق را بشکنیم و هر سال موارد جدیدی را تعیین کنیم زیرا انتظار داریم رفتارها تغییر کنند. ما انتظار انطباق را داریم. "

وی گفت: "وسعت موضوعات تحت پوشش اقدامات سال گذشته ، مهارت کارکنان اجرایی را در کشف تخلفات ، توانمندی آن در استقرار ابزارهای تحقیقاتی مناسب و استراتژی موردی نشان می دهد ، و مهمتر از همه ، پیگیری آن در پیگیری متقاضیان و به دست آوردن داروهای مربوط به کمک به یکپارچگی بازار در حالی که کمک می کند و در عین حال کمک می کند تا در حالی که کمک می کند ، یکپارچگی بازار را ترویج کند. برای محافظت از سرمایه گذاران ، "گفت: سانجی وادوا ، معاون مدیر بخش اجرای."از وکلای تحقیقاتی و دادخواهان گرفته تا حسابداران ، دانشمندان داده ، محققان و کارمندان پشتیبانی ، هر یک از اعضای اجرایی در موفقیت های بسیاری از این بخش در سال مالی گذشته نقش داشته اند ، و این یک امتیاز عالی برای خدمت در کنار آنها در حمایت از سرمایه گذاران ایالات متحده است.. "

مشخصه ای از برنامه اجرایی در سال مالی 2022 ، اجرای قدرتمند از طریق قطعنامه هایی بود که مجازات هایی را برای جلوگیری از تخلفات آینده ، ایجاد مسئولیت پذیری از موسسات اصلی و سفارشات متناسب با آنها فراهم می کرد که نقشه های بالقوه را برای رعایت سایر شرکت ها فراهم می کرد. این نمونه ای از اقدامات SEC علیه JP Morgan Securities LLC ، 15 فروشنده دیگر کارگزار و 1 مشاور سرمایه گذاری برای شکست های گسترده و دیرینه در حفظ و حفظ ارتباطات پیام متنی مرتبط با کار که بر روی دستگاه های شخصی کارمندان انجام شده است ، نشان داده شده است. علاوه بر این ، هر یک از بنگاهها موافقت کردند که از تعهدات طراحی شده برای اصلاح خرابی های گذشته و جلوگیری از سوء رفتار در آینده استفاده کنند. در کل ، شرکت ها 1. 235 میلیارد دلار مجازات پرداخت کردند. دستورات SEC شامل پذیرش رفتار نادرست و تأیید تخلفات از هر 17 بنگاه بود.

مجازات ها ، تعهدات و پذیرش ها

برای جلوگیری از سوء رفتار در آینده و افزایش مسئولیت پذیری عمومی ، SEC در تعدادی از اقدامات مجازات های مجدداً برای برخی از نقض ها ، شامل داروهای پیشگیری شده و در صورت لزوم به پذیرش نیاز داشت. به عنوان مثال ، 1. 235 میلیارد دلار مجازات های تجمعی که در رابطه با تخلفات ضبط شده پرداخت می شود ، روشن شد که جریمه ها فقط هزینه ای برای انجام تجارت نبودند. تعهدات در این موارد شامل حفظ مشاوران انطباق است که از جمله موارد دیگر ، بررسی های جامع از سیاست ها و رویه های شرکت ها مربوط به حفظ ارتباطات الکترونیکی موجود در دستگاه های شخصی را انجام می دهد. علاوه بر این ، بنگاهها رفتار خود را پذیرفتند و اذعان كردند كه رفتار آنها مقررات مربوط به سوابق قوانین اوراق بهادار فدرال را نقض می كند.

به همین ترتیب ، اقدام SEC در ژوئن 2022 علیه Est & Young LLP بزرگترین پنالتی را که تاکنون توسط SEC علیه یک شرکت حسابرسی اعمال کرده است ، نشان داد. در این مورد ، این شرکت از جمله موارد دیگر اعتراف کرد که طی چند سال ، تعداد قابل توجهی از متخصصان حسابرسی EY به مؤلفه اخلاق امتحانات CPA و دوره های مختلف آموزش حرفه ای مداوم مورد نیاز برای حفظ مجوزهای CPA تقلب کردند.

در اقدام SEC ، شارژ Barclays PLC و Barclays Bank PLC با صدور بیش از حد غیرقانونی اوراق بهادار ، SEC مجازات 200 میلیون دلاری را اعمال کرد. دستور SEC شامل تعهدات بارکلی برای اتخاذ و اجرای تعدادی از پیشرفتهای طراحی شده برای تأثیر انطباق با بند 5 قانون اوراق بهادار بود. بارکلی همچنین متعهد شد که ممیزی از سیاست ها و رویه ها و کنترل های داخلی مربوط به انطباق بخش 5 را تکمیل کند و گزارش حاصل را به کمیته حسابرسی هیئت مدیره شرکت ها و کارمندان SEC ارسال کند.

سرانجام ، در یک اقدام شارژ Allianz Global Investors U. S. LLC در رابطه با یک طرح کلاهبرداری عظیم که خطرات نزولی عظیم یک استراتژی معاملاتی گزینه های پیچیده را پنهان می کند ، SEC به آلیانز دستور داد تا بیش از 1 میلیارد دلار مجازات های ترکیبی ، Disgorgement و Prejudgment را بپردازد. علاقه. آلیانز یافته ها را به دستور SEC اعتراف کرد و اذعان کرد که رفتار آن قوانین اوراق بهادار فدرال را نقض کرده است.

پاسخگویی فردی ستون برنامه اجرای SEC است. مشابه سالهای قبل ، در سال مالی 2022 ، بیش از دو سوم اقدامات اجرای مستقل SEC حداقل یک متهم یا پاسخ دهنده را شامل می شد. این افراد شامل مدیران ارشد شرکت های دولتی ، مانند دنیس مویلنبورگ ، مدیرعامل سابق بوئینگ ، که به اتهام گمراه کننده اظهارات عمومی در مورد ایمنی هواپیماهای 737 مکس این شرکت در پی تصادفات در سال 2018 و 2019 و رونالد دی پاول ، Eagle Bancorp's متهم شده بودمدیرعامل پیشین ، که SEC متهم به بیان سهل انگاری اظهارات دروغ و گمراه کننده در مورد وام های حزب مرتبط با این بانک به اعتماد خانواده پولس است. SEC همچنین افراد سالخورده در صنعت مالی ، مانند جیمز ولیساریس ، مدیر ارشد سرمایه گذاری سابق مدیریت سرمایه Infinity Q ، را به اتهام ارزش افزوده دارایی های بیش از 1 میلیارد دلار توسط شرکت متهم کرد و گفته می شود با پنهان کردن این امر ، سرمایه گذاران از بازخرید وجوه خود جلوگیری می کند. طرح ، در حالی که شخصاً بیش از 26 میلیون دلار هزینه دریافت می کند.

برای اطمینان از مسئولیت پذیری بیشتر مدیران ارشد در شرکت های دولتی و تشویق آنها برای جلوگیری از سوء رفتار در بنگاه های خود ، SEC در سال مالی 2022 چندین مدیر را تحت عنوان Sarbanes-Oxley (Sox) 304 متهم کرد و به آنها دستور داد که پس از بازگرداندن پاداش و جبران خسارت در آنها ، به دنبال سوءاستفاده در آنها بازگردند. بنگاهها ، حتی اگر مدیران شخصاً متهم به سوء رفتار نبودند. به عنوان مثال ، به سه مدیر ارشد سابق شرکت زیرساخت Granite Construction ، Inc. دستور داده شد که نزدیک به 2 میلیون دلار پاداش و جبران خسارت در رابطه با گرانیت را که مالی خود را به دنبال سوء رفتار توسط یک مقام سابق دیگر بازگرداند ، بازگرداند. به همین ترتیب ، بنیانگذار و مدیرعامل سابق شرکت فناوری Synchross Technologies ، Inc. موافقت کرد که این شرکت را بیش از 1. 3 میلیون دلار سود و پاداش های فروش سهام و همچنین بازپرداخت سهام قبلی سهام شرکت را به موجب SOX 304 بازپرداخت کند.

تحقیقات موازی با اجرای قانون کیفری

بخش اجرا اغلب موارد خاصی را، به ویژه مواردی که شامل تکرار کنندگان یا متخلفانی است که مرتکب تخلف عمدی می شوند، به مقامات جنایی ارجاع می دهد. در بسیاری از موارد، این ارجاعات منجر به تحقیقات موازی و در نهایت، اتهامات وارده توسط SEC و مجریان قانون جنایی می شود. سال مالی 2022 شامل اقدامات موازی SEC و پیگردهای کیفری برای رسیدگی به تخلفات ادعایی فاحش بود. نمونه ها شامل پرونده هایی علیه جیمز ولیساریس، آلیانز و سه مدیر سابق، افراد متعددی که گفته می شود در تجارت داخلی شرکت داشتند، و دفتر خانوادگی Archegos Capital Management، LP و موسس و مالک آن سونگ کوک (بیل) هوانگ، که SEC آنها را به سازماندهی یک کلاهبرداری متهم کرد، می شد. طرحی که به میلیاردها دلار خسارت منجر شد. SEC همچنین مدیر ارشد مالی Archegos، معامله گر ارشد و مدیر ارشد ریسک را به دلیل نقش های مربوطه در این طرح ادعایی تقلب متهم کرد.

برنده شدن در دادگاه و دعوا

در موضوعات مورد مناقشه، تیم فوق العاده وکلا و کارکنان پشتیبانی از واحد محاکمه بخش، مهارت های حقوقی و ابزارهای پیچیده ارائه محاکمه را که برای برتری لازم است، به کار می گیرند. واحد آزمایشی بخش، شامل کارکنان تمام دفاتر SEC، از طرف سرمایه گذاران به نتایج فوق العاده ای دست یافت و در 12 مورد از 15 کارآزمایی، احکام مطلوبی را به دست آورد - بیشترین مورد که این بخش در یک سال در دهه گذشته انجام داد. این پرونده ها مجموعه ای از مسائل، از جمله تقلب در مشاوره سرمایه گذاری، تقلب در اوراق بهادار و نقض ثبت نام، و کلاهبرداری در ارتباط با عملکرد یک صندوق سرمایه گذاری خصوصی را شامل می شود. کارکنان همچنین برنده کامل مسئولیت در مرحله قضاوت خلاصه در 9 موضوع دیگر، و همچنین قضاوت خلاصه جزئی در بسیاری موارد دیگر، از طرف SEC به دست آوردند.

استفاده از کل جعبه ابزار اجرایی

این بخش از ابزارهای مختلفی برای ایجاد و پیشبرد تحقیقات خود استفاده می کند و کسانی را که قوانین اوراق بهادار را نقض می کنند، پاسخگو می داند. این ابزارها شامل ابزارهای فناورانه و تحلیلی و همچنین همکاری و برنامه های افشاگر می شود.

استفاده از تجزیه و تحلیل داده ها

اجرای اجرای کارآیی تحلیلی پیشرفته توسط کارمندان و کارمندان خود در بخش های دیگر در سراسر SEC برای کمک به طیف گسترده ای از اقدامات اجرایی ، پوشش سوء رفتار ادعا شده از "هک کردن تا تجارت" و "اتاق دیگ بخار" یا "پمپ و زباله" را پوشش می دهد. به یک دستکاری پیچیده بازار میکروکپ که با هک کردن در حساب کارگزاری خرده فروشی ، به "انتخاب گیلاس" و تجارت سنتی خودی انجام می شود.

در ژوئیه سال 2022 ، SEC در رابطه با سه طرح تجاری جداگانه تجارت خودی که در کنار هم بیش از 6. 8 میلیون دلار سود بدخلقی به دست آورد ، نه فرد را متهم کرد. متهمان در این اقدامات شامل یک مدیر ارشد امنیتی اطلاعات ، یک بانکدار سرمایه گذاری و یک کارآموز سابق FBI هستند. هر سه عمل از مرکز تجزیه و تحلیل و تشخیص واحد سوءاستفاده از بازار بخش سرچشمه گرفته است ، با استفاده از تجزیه و تحلیل داده هایی که الگوهای تجاری مشکوک را تشخیص می دهند ، و همه شامل اتهامات جنایی موازی شده توسط دفتر دادستان ایالات متحده برای منطقه جنوبی نیویورک است.

دفتر اطلاعات بازار بخش بیش از 38. 500 نکته ، شکایات و مراجعه به نقض قانون احتمالی اوراق بهادار ارائه شده توسط عموم ، سازمان های خود نظارتی و سایر موارد را بررسی و ترسیم کرد. کارکنان دفتر تحقیقات و تجزیه و تحلیل بازار به تحقیقاتی که منجر به اقدامات اجرایی در برابر یک جفت مشاوران سرمایه گذاری برای وام غیر مجاز و ناشناخته شد ، کمک کردند. 16 متهم گفته می شود که در طرح های بین المللی سهام پنی شرکت کرده اند. و یک پدر و پسر به دلیل دستکاری در بازار تقلب.

شناخت همکاری معنی دار

همکاری های ملموس که به تحقیقات و دادرسی های اجرایی به طور قابل توجهی کمک می کند می تواند مزایای معنی داری داشته باشد. کمک از همکاران می تواند به تسریع در تحقیقات کمک کرده و شواهد مهم را روشن کند. هنگامی که افراد و نهادها به طور معناداری همکاری می کنند ، کمیسیون می تواند و این کار را در مورد راه حل های سفارش داده شده در نظر بگیرد. نمونه هایی از مزایایی که بنگاه ها به دلیل همکاری می توانند به دست آورند شامل موارد زیر است:

• ، مدیرعامل سابق وی که گفته می شود با کلاهبرداری به دروغ گفتن معیارهای کلیدی مالی و دکترای سوابق فروش داخلی ، ارزش گذاری این شرکت را به بیش از 1 میلیارد دلار منتقل کرده است. با توجه به اقدامات درمانی قابل توجهی که توسط Headspin انجام شده است ، SEC به عنوان کلاهبرداری به کلاهبرداری متهم کرد اما به دلیل رفتار نادرست خود مجازاتی را به این شرکت تحمیل نکرد.، که نتوانست به درستی فاش کردن قدرت اجرایی و تعهدات سهام مدیرعامل آن دریافت کند. SEC موافقت كرد كه به لطف همکاری Propetro با تحقیقات كاركنان و اصلاح گسترده آن ، مجازات مدنی را برای Propetro به خاطر رفتار نادرست خود تحمیل كند.، که به معاملات نامناسب ارزهای خارجی شرکت می کرد و درآمد شرکت را اشتباه می گرفت. SEC موافقت كرد كه مجازات تحمیل شده برای رفتار نادرست را به دلیل گزارش خود باكستر ، همکاری آن با تحقیقات و اقدامات درمانی انجام شود.

پاداش و محافظت از سوت ها

دفتر SEC Whistleblower بخشی جدایی ناپذیر از برنامه اجرای است. در سال مالی 2022 ، SEC در 103 جوایز تقریباً 229 میلیون دلار صادر کرد و آن را از نظر مبلغ دلار و تعداد جوایز به دومین سال برتر SEC تبدیل کرد. برنامه Whistleblower همچنین تعداد زیادی از نکات سوت دار را که ادعا می کنند در سال مالی 2022 - بیش از 12،300 نکته سوت دار - رکورد بالایی را دریافت کرده اند ، دریافت کرده است.

علاوه بر محافظت جدی از ناشناس بودن سوت ها ، SEC با تعقیب افراد یا اشخاصی که برای جلوگیری از جلوگیری از آنها یا تلافی علیه آنها ، سوت زدن خود را انجام می دهند ، از آنها محافظت می کند. این امر در اقدامات اجرایی علیه شرکت برینک منعکس شد ، که SEC به دلیل نیاز به برخی از کارمندان برای امضای توافق نامه های محدود کننده محرمانه ، و علیه بنیانگذار یک شرکت فناوری ، که SEC متهم به جلوگیری از برقراری ارتباط با این کشور را به عهده داشت ، مجازات کرد. SEC در مورد سوء رفتار احتمالی. در یک موضوع دیگر ، تعهد SEC پاداش داده شد که دادگاه در مورد دادخواست ، حکم خلاصه ای را به SEC مبنی بر اینکه متهمان به طور غیرقانونی شرط بازگشت پول سرمایه گذار را بر توافق نامه های امضای سرمایه گذاران مبنی بر ممنوعیت گزارش دادن به نقض اوراق بهادار بالقوه قانون به قانون ، به طور غیرقانونی شرط کرده اند ، پاداش داده شد. اجرایSec v. Collector's Coffee ، 19 Civ. 4355 (VM) ، 2021 Dist Dist. Lexis 22216 ، |2021 WL 5360440 (S. D. N. Y. 17 نوامبر 2021).

وسعت و عمق اساسی

در سال مالی 2022 ، SEC اقدامات اجرایی را انجام داد كه در مورد تخلفات و متخلفان متنوعی در بازارهای اوراق بهادار به سوء رفتار می پردازد.

کلاهبرداری مالی و افشای صادرکننده

افشای شرکت عمومی بستر بازارهای اوراق بهادار ما است. SEC اولویت بالایی را برای تعقیب صادرکنندگان یا کارمندان آنها که از نظر مادی نادرست افشا می کنند ، و همچنین حسابرسان و متخصصانشان که قوانین و قوانین قابل اجرا را در رابطه با چنین افشایی نقض می کنند ، قرار می دهد. وکلا و حسابداران این بخش به طور مرتب اقدامات اجرایی را در مورد اتهام سوء رفتار توسط صادرکنندگان ، حسابرسان و کارمندان آنها توصیه و توصیه می کنند. مثالها شامل مواردی است که SEC در آن شارژ شده است:

• برای گمراه کردن سرمایه گذاران در مورد ایمنی هواپیماهای 737 حداکثر شرکت پس از تصادفات در سال 2018 و 2019تخلیه بیش از حد جیوه آنها در برزیل. برای افشای ناکافی در مورد تأثیر رمزنگاری در تجارت بازی شرکت. و سه کارمند ارشد به دلیل عدم حسابرسی صحیح صورتهای مالی یک شرکت مشتری در طی یک دوره چهار ساله ، هنگامی که آن مشتری به طور نادرست درآمدها را تورم می کرد.

روی دروازه بان ها تمرکز کنید

SEC تعدادی از اقدامات اجرایی را در سال مالی 2022 به اتهام دروازه بان های شارژ با عدم موفقیت در اعتماد و مسئولیت خود انجام داد. اینها شامل:

• اتهامات مربوط به وابسته مستقر در چین Deloitte به دلیل عدم رعایت الزامات اساسی حسابرسی ایالات متحده هنگام ممیزی صادرکنندگان ایالات متحده و شرکت های خارجی که در صرافی های ایالات متحده ذکر شده اند ، به مشتریان این امکان را می دهد تا نمونه های خود را برای آزمایش انتخاب کنند و مشتری ها اسناد حسابرسی خود را تهیه کنند.
• این اقدام مستقر ، از جمله پذیرش و بالاترین مجازاتی که تاکنون توسط SEC در برابر یک شرکت حسابرسی سفارش داده شده است ، در برابر Est & Young LLP.
• اتهامات علیه شرکت حسابرسی Cohnreznick LLP برای رفتار نادرست حرفه ای در مورد مشارکت دو مشتری در سال 2017. SEC همچنین سه شریک Cohnreznick را به دلیل نقض استانداردهای حرفه ای بی شماری در سه ماهه سوم خود در بررسی موقت 2017 و حسابرسی سالانه 2017 یکی از مشتری ها ، متهم کردصورتهای مالی

• رفع اتهامات علیه یک وکیل به دلیل نقش او در ارائه اوراق بهادار غیرقابل ثبت و تقلبی که منجر به تعلیق وی از فعالیت در SEC به عنوان وکیل شد.
• دعوای دعوی علیه یک وکیل به دلیل نقش ادعایی او در یک طرح احتمالی پمپاژ و تخلیه. علاوه بر راه حل های دیگر، SEC به دنبال دستوری برای منع او از ارائه خدمات حقوقی در مورد پیشنهادات یا فروش اوراق بهادار بود.

• اتهامات علیه مجرم تکرار جرم شرکت ثبت نقل و انتقالات منهتن و مدیر سابق آن به این اتهام که آنها یک نوار انجمنی را که SEC قبلاً علیه آنها صادر کرده بود نقض کردند.

اجرا همچنان بر فضای اوراق بهادار دارایی های رمزنگاری به سرعت در حال تحول متمرکز است. در ماه مه 2022، SEC اعلام کرد که 20 موقعیت به واحد دارایی های رمزنگاری و سایبری تغییر نام یافته (که قبلاً واحد سایبری بود) اضافه می کند که تقریباً تعداد کارکنان آن واحد را دو برابر می کند. کارکنان در سراسر بخش همچنین به بررسی تخلفات احتمالی در این زمینه ادامه دادند که منجر به اقدامات اجرایی قابل توجهی از جمله:

• اتهامات علیه BlockFi Lending LLC به دلیل عدم ثبت پیشنهادات و فروش محصولات وام دهی رمزنگاری خرده فروشی خود، و در اولین اقدام در نوع خود علیه پلت فرم های وام دهی کریپتو، به دلیل نقض الزامات ثبت نام قانون شرکت سرمایه گذاری در سال 1940.
• اتهامات علیه 11 نفر به دلیل نقش های ادعایی آنها در ایجاد و ترویج Forsage، یک هرم رمزنگاری متقلبانه و طرح پونزی.
• اتهامات مربوط به تجارت خودی علیه ایشان واهی و همکارانش، با این ادعا که وحی در نقش قبلی خود به عنوان مدیر محصول در یک پلت فرم معاملاتی دارایی های کریپتو، اطلاعات غیر عمومی مادی را به دست آورده و قبل از اعلامیه های متعدد در مورد اوراق بهادار دارایی های رمزنگاری شده که در دسترس قرار می گیرد، به همکاران خود راهنمایی می کرده است. برای تجارت روی پلتفرم، که پیش از آن همکارانش معامله می کردند.

امنیت سایبری و انطباق

SEC اقدامات اجرایی قابل توجهی را در سال مالی 2022 در رابطه با شکست شرکت های بزرگ در پیروی از تعهدات اصلی از جمله ثبت سوابق و حفاظت از اطلاعات مشتری انجام داد. این موارد و موارد مشابه، اهمیت حیاتی شرکت ها را منعکس می کنند که اطمینان حاصل کنند که خط مشی ها، رویه ها و شیوه های آنها همگام با پیشرفت های تکنولوژیکی و تغییرات ناشی از آن در نحوه انجام کسب وکار است. علاوه بر موارد مربوط به حفظ سوابق که در بالا توضیح داده شد، موارد کلیدی که این اهمیت را تقویت می کنند عبارتند از:

• اتهامات مربوط به J. P. Morgan Securities LLC ، UBS Services Financial Inc. و Tradestation Securities ، Inc. برای سیاست ها و رویه های کافی برای محافظت از سرمایه گذاران از سرقت هویت ، به دلیل نقض قانون پرچم های قرمز سرقت هویت SEC (تنظیم S-ID).
• اتهامات علیه مورگان استنلی اسمیت بارنی برای شکست های گسترده ، طی یک دوره پنج ساله ، برای محافظت از اطلاعات شناسایی شخصی تقریباً 15 میلیون مشتری.

نگرانی های زیست محیطی ، اجتماعی و حاکمیتی (ESG) برای بسیاری از سرمایه گذاران به طور فزاینده ای رشد کرده است. در نتیجه ، این بخش توجه به این موضوعات را با توجه به شرکت های دولتی و محصولات و استراتژی های سرمایه گذاری متمرکز کرده است. با انجام این کار ، کارکنان اصول آزمایش شده در زمان را در مورد مادی بودن ، صحت افشاگری ها و وظیفه وفاداری ، که در اساسنامه ، مقررات و قوانین فدرال رمزگذاری شده است ، اعمال می کنند. این تلاش ها منجر به اقدامات اجرایی SEC از جمله:

• یک اقدام شارژ مشاور سرمایه گذاری BNY Mellon ، شرکت برای اظهارات گمراه کننده مادی و حذف در مورد در نظر گرفتن اصول ESG در تصمیم گیری های سرمایه گذاری برای برخی از صندوق های متقابل.
• یک ماده دادخواست که Vale S. A. ، یکی از بزرگترین تولیدکنندگان سنگ آهن جهان ، با ادعای ادعاهای دروغین و گمراه کننده به دولت های محلی ، جوامع و سرمایه گذاران در مورد ایمنی سدهای آن قبل از فروپاشی سد برومینیو در برزیل ، که باعث کشته شدن سد های آن شد. 270 نفر ، باعث آسیب جدی زیست محیطی و اجتماعی شدند و سرمایه گذاری در بازار شرکت را بیش از 4 میلیارد دلار کاهش دادند.
• اتهامات علیه مشاور روبو وهد سرمایه گذاری ، LLC ، که خود را به عنوان ارائه خدمات مشاوره ای مطابق با قانون اسلامی یا شریعت به بازار عرضه کرده بود ، اما نتوانست سیاست ها و رویه های کتبی را اتخاذ و پیاده سازی کند که چگونگی اطمینان از انطباق شریعت در مورد مداوم است. پایه

سالهای اخیر شاهد رشد قابل توجهی در میزان دارایی های مدیریت شده توسط مشاوران به صندوق های خصوصی بوده است. ویژگی های منحصر به فرد سرمایه گذاری صندوق های خصوصی ممکن است خود را به برخی از موضوعات مکرر از جمله درگیری های نامعلوم منافع ، هزینه ها و هزینه ها ، ارزش گذاری ، حضانت و کنترل اطلاعات غیر عمومی مواد منتقل کند. در سال مالی 2022 ، SEC تعدادی از اقدامات اجرایی را در مورد رفتار مشاوران صندوق های خصوصی و افراد مرتبط انجام داد. این اقدامات شامل:

• اقدامات دادخواست و تسویه حساب شده با شارژ Allianz Global Investors ایالات متحده LLC و سه مدیر نمونه کارها با یک طرح کلاهبرداری برای پنهان کردن خطرات نزولی استراتژی معاملات گزینه های پیچیده "ساختار یافته" ، که باعث ایجاد میلیارد ها دلار ضرر به بیش از 100 سرمایه گذار نهادی ، از جمله بازنشستگی شد. بودجه معلمان ، روحانیت ، رانندگان اتوبوس و دیگران.
• اتهامات علیه نه مشاور صندوق خصوصی ثبت شده به دلیل عدم رعایت قانون حضانت یا به روزرسانی فرم های آنها مشاوره برای منعکس کردن وضعیت صورتهای مالی مشتریان صندوق خصوصی آنها.
• اتهامات علیه مشاور صندوق و تنها مالک آن به اتهام کلاهبرداری ده ها میلیون دلار در یک صندوق خصوصی ، ارائه نادرست عملکرد صندوق به سرمایه گذاران و سوء استفاده از سرمایه گذار برای استفاده شخصی و پرداخت هزینه های سبک پونزی به سایر سرمایه گذاران.
• یک اقدام شارژ مشاور سرمایه گذاری ثبت شده مدیریت زیرساخت جهانی ، LLC به دلیل عدم جبران صحیح هزینه های مدیریتی که به صندوق های سهام خصوصی که مدیریت شده است و برای ایجاد اظهارات گمراه کننده به سرمایه گذاران در این صندوق ها در مورد هزینه ها و هزینه های آن پرداخت می شود.

اشخاص تنظیم شده و افراد مرتبط

در سال مالی 2022 ، SEC موارد بی شماری را به اتهام اشخاص تنظیم شده مانند دلالان دلال و مشاوران سرمایه گذاری و افراد مرتبط با چنین بنگاهها با انواع تخلفات وارد کرد. علاوه بر مواردی که قبلاً نیز ذکر شد ، این موارد عبارتند از:

• یک عمل شارژ کارگزار-فروشنده Tresperzro America ، Inc. و بنیانگذار آن برای اعلام دروغ گفتن به مشتریان مبنی بر اینکه آنها خریدهای خود را از سهام "Meme" بسیار بی ثبات محدود نمی کنند ، هنگامی که در واقع آنها خرید سه سهام از این دست را برای مدت 10 دقیقه متوقف کردند.
• اتهامات مربوط به مشاور سرمایه گذاری ثبت شده به دلیل عدم افشای تضاد منافع در مورد مالکیت پرسنل خود در حامیان شرکتهای خرید ویژه (SPAC) که این شرکت به مشتریان توصیه می کند سرمایه گذاری کند. این نخستین اقدام اجرایی SEC بود که در رابطه با درگیری مشاور با Spacs ، نقض قانون مشاوران را به عهده گرفت.
• اولین اقدام SEC به بهترین وجهی که مقررات را اجرا می کند ، که در آن SEC یک دلال دلال و پنج نماینده آن را متهم کرد و ادعا کرد که آنها طبق آیین نامه ای که در ژوئن سال 2020 به اجرا در آمد ، تعهدات خود را نقض کرده اند.

شیوه های معاملاتی توهین آمیز ، مانند تجارت خودی ، دستکاری در بازار و انتخاب گیلاس ، اعتماد به نفس در بازارهای ما ، تضعیف یکپارچگی بازار و سرمایه گذاران قربانی. SEC اقدامات متعددی را در سال مالی 2022 شارژ معاملات خودی ، از جمله پرونده هایی علیه مدیران ارشد در صادرکنندگان و ارائه دهندگان خدمات انجام داد. گروه دوم شامل اقدامات SEC است که ادعا می کند یک عضو سابق کنگره در اوراق بهادار یک شرکت دولتی در حالی که دارای اطلاعات غیر عمومی است که وی هنگام کار به عنوان مشاور خارجی شرکت به دست آورد ، معامله می کرد. SEC همچنین به مدیران متهم به تجارت خودی به موجب برنامه معاملاتی 10B5-1 در ضمن داشتن اطلاعات غیر عمومی مواد بود.

SEC 18 نفر و نهادها را به انجام یک طرح دستکاری کلاهبرداری متهم کرد که در آن گفته می شود ده ها حساب کارگزاری خرده فروشی آنلاین هک شده و به طور نادرست برای خرید سهام میکروکپ مورد استفاده قرار گرفته اند ، که کلاهبرداری هایی را که این سهام را برای فروش سهام خود با قیمت های مصنوعی بالا می بردند ، تسهیل می کنند و در نتیجه آن سهام خود را تسهیل می کنند و در نتیجه آن سهام خود را برای فروش سهام خود با قیمت های بالا و در نتیجه می توانند از آن استفاده کنند. بیش از 1 میلیون دلار درآمد غیرقانونی.

سرانجام ، SEC چندین مشاوران سرمایه گذاری و نمایندگان مرتبط را با جعل مشتری خود از طریق انتخاب گیلاس که در آن مشاوران ترجیحاً معاملات سودآور را اختصاص داده اند ، یا نتوانسته اند معاملات شخصی را به حساب شخصی مشاور اختصاص دهند ، با هزینه حساب های مشتری مشاور ، متهم کردند.

SEC اقدامات قابل توجهی را در سال مالی 2022 به اتهام تخلفات مربوط به سوء استفاده از محصولات و استراتژی های پیچیده انجام داد. موارد کلیدی شامل:

• اتهامات علیه UBS Financial Services ، Inc. برای کلاهبرداری در رابطه با "استراتژی تقویت عملکرد (بله)" ، به موجب آن عدم موفقیت UBS در آموزش مناسب مشاوران مالی خود و توصیه به آنها در مورد خطرات مرتبط با این استراتژی منجر به خسارات غافلگیرانه به مشتریان شد. برای گمراه کردن سرمایه گذاران در مورد نرخ بزهکاری در اوراق بهادار وام "رفع و نقص" شرکت.
• شارژ مالک و سایر افسران ارشد مدیریت سرمایه Archegos ، LP و همچنین خود این شرکت ، ادعا می کنند که آنها یک طرح کلاهبرداری گسترده را که منجر به میلیاردها دلار در تجارت ضرر به همسایگان Archegos می شود ، تنظیم کرده اند.

سوء استفاده از امور مالی عمومی

SEC چندین اقدام مهم اجرایی را در بخش اوراق بهادار شهرداری در سال مالی 2022 انجام داد ، از جمله:

• اولین اتهامات SEC در فضای اوراق قرضه شهرداری علیه افراد تحت نظارت به دلیل عدم موفقیت در بدست آوردن فاش کننده های لازم از سرمایه گذاران هنگام فروش اوراق قرضه شهرداری جدید.
• اولین اقدام SEC علیه یک دلال دلال برای نقض قانون ثبت نام مشاور شهرداری.
• اتهامات علیه چهار مشاور سرمایه گذاری به دلیل نقض قانون پرداخت به بازی SEC برای مشاوران سرمایه گذاری با ادامه دریافت هزینه های مشاوره سرمایه گذاری از نهادهای دولتی به دنبال کمک های انتخاباتی توسط همکاران به مقامات منتخب یا نامزدها برای دفتر منتخب.
• پرونده ای که یک شهر لوئیزیانا ، شهردار آن و مشاور مونی ثبت نشده و صاحب آن را به عهده دارد ، ادعا می کند که آنها سرمایه گذاران را در فروش 5. 8 میلیون دلار اوراق شهرداری در دو پیشنهاد در سال 2017 و 2018 گمراه کرده اند.

اقدامات فساد خارجی عمل می کند

SEC همچنان متعهد به اجرای قانون شیوه های فاسد خارجی (FCPA) علیه صادرکنندگان اوراق بهادار معامله شده در ایالات متحده است که درگیر رشوه خواری و سایر شیوه های فاسد ممنوع در خارج از کشور هستند. این تعهد در چندین اقدام اجرایی در سال مالی 2022 نشان داده شد ، از جمله: