نقش یک سپرده گذار AIF

با انتصاب ، عملکرد ، تعهدات و مسئولیت سپرده گذاران صندوق سرمایه گذاری جایگزین (AIF) که در سالهای اخیر تحت تحول قرار گرفته اند ، رئیس خدمات سپرده گذاری ، آیلین مک کارول ، مؤلفه های اصلی عملکردی آنها را بررسی می کند. دستورالعمل مدیران صندوق سرمایه گذاری جایگزین (AIFMD) اساساً مقررات مربوط به مجوز ، عملکرد مداوم ، شفافیت و گزارش مدیران صندوق سرمایه گذاری جایگزین اتحادیه اروپا و غیر اتحادیه اروپا (AIFM) را که مدیریت AIF ها یا AIF های بازار را در اتحادیه اروپا مدیریت می کنند ، تعیین کردند. AIFMD به قانون لوکزامبورگ 12 ژوئیه 2013 در AIFMS (قانون AIFM) منتقل شد. هدف اصلی آن تقویت حمایت از سرمایه گذار با افزایش مأموریت ها و مسئولیت های سپرده گذاری است.

سپرده گذار چیست؟

• محل AIFM ؛
• استراتژی بازاریابی AIFM ؛
• تمرکز جغرافیایی فعالیت بازاریابی AIFM ؛
• محل AIF (ها) آن را مدیریت می کند.
• استراتژی سرمایه گذاری AIF ؛وت
• حقوق رستگاری AIF.

وظایف و مسئولیت های سپرده گذار چیست؟

AIFMD تعهدات سپرده گذاری را در مورد حضانت ، نگه داشتن سوابق و تأیید مالکیت و همچنین دقت و نظارت بر اشخاص ثالث تقویت کرد. این کشور همچنین نظارت بر جریان نقدی AIF ، قوانین استقلال و تضاد مدیریت منافع را معرفی کرد. در زیر جزئیات بیشتر مربوط به وظایف سپرده گذاری آورده شده است:

نظارت بر جریان نقدی:

• مرور جریان های نقدی روزانه مربوط به AIF
• بررسی جریان های نقدی قابل توجه برای اطمینان از سازگاری با اسناد قانون اساسی
• بررسی آشتی نقدی که توسط مدیر انجام شده است
• پیگیری اختلافات
• بررسی تسویه به موقع معاملات

حفظ دارایی ها:

• انجام مالکیت و بررسی وجود دارایی ها در زمان خرید و فروش
• انجام مالکیت و بررسی وجود دارایی ها حداقل یک بار در سال
• حفظ سابقه به روز از صندوق های سرمایه گذاری جایگزین
• اطمینان از این که سرمایه گذاری های انجام شده مطابق با اسناد قانون اساسی است

مسئولیت نظارت:

• با دقت مداوم از سازمان ، رویه ها و کنترل های AIFM
• با احتیاط مداوم در مورد ارائه دهندگان خدمات AIF
• نظارت بر NAV طبق چرخه گزارش AIF
• نظارت بر محدودیت های سرمایه گذاری انجام شده توسط AIFM

سپرده گذاری-LITE چیست؟

پس از معرفی AIFMD ، محیط بازاریابی صندوق در اروپا تغییر کرد. در حالی که بازار تحت رژیم ملی قرار دادن خصوصی (NPPR) باز است ، تعدادی از کشورهای اتحادیه اروپا مانند دانمارک و آلمان وجود دارند که شرایط بازاریابی برای سرمایه گذاران در کشور مربوطه را دارند.

این شرایط اضافی شامل الزام AIFM ها برای تعیین یک یا چند نهاد برای ارائه خدمات "سپرده گذار" به هر یک از غیر اتحادیه اروپا است که مایل به بازاریابی برای سرمایه گذاران در هر یک از این کشورها است. الزامات سپرده گذاری-LITE شامل نظارت بر جریان نقدی ، حفظ دارایی ها و مسئولیت نظارت مداوم است. به طور گسترده ، تعهدات مشابه با ترتیب کامل سپرده گذاری است. با این حال ، جنبه مهم سپرده گذار-LITE این است که یک ارائه دهنده خدمات منصوب با مسئولیت شدید از دست دادن دارایی روبرو نخواهد شد و از این طریق نگرانی های ترازنامه را کاهش می دهد.

ارائه دهنده قابل اعتماد خدمات سپرده گذاری

اوكوریان مجاز است به عنوان سپرده گذار در AIFS كه در لوكزامبورگ مستقر شده است عمل كند و در انگلستان ، ایرلند و جرسی مجوز دارد تا خدمات سپرده گذاری را به سازه های بسته و دارای ابزارهای غیر مالی ارائه دهد. ما همچنین می توانیم خدمات سپرده گذاری مشتری متناسب را به عنوان یک سرویس مستقل یا به عنوان افزودنی به پیشنهادات موجود در شرکت ها و صندوق های موجود ارائه دهیم.

در مورد خدمات سپرده گذاری اطلاعات بیشتری کسب کنید یا با تیم سپرده گذار ما تماس بگیرید تا در مورد چگونگی پشتیبانی از عملیات سرمایه گذاری جایگزین شما صحبت کنیم.