معامله گر سهام به دلیل استفاده از حساب توییتر خود برای اجرای طرح پمپ و تخلیه دستگیر و متهم به کلاهبرداری از اوراق بهادار شد

دامیان ویلیامز، دادستان ناحیه جنوبی نیویورک، و ریکی جی پاتل، مامور ویژه دفتر تحقیقات امنیت داخلی نیویورک (HSI) امروز اعلام کردند که استیون گالاگردر یک شکایت در دادگاه فدرال منهتن به تقلب در اوراق بهادار، کلاهبرداری سیمی و دستکاری بازار متهم شد. GALLAGHER با استفاده از نام مستعار "Alex DeLarge" یک حساب تبلیغاتی سهام در توییتر ایجاد کرد که بیش از 70000 دنبال کننده به دست آورد. GALLAGHER از آن حساب برای تبلیغ برخی از سهام پنی خارج از بورس و انتشار اطلاعات نادرست و گمراه کننده در مورد معاملات خود در آن سهام استفاده کرد تا پیروان خود را به خرید آن سهام و بالا بردن قیمت آنها ترغیب کند. گالاگر با فروش مخفیانه دارایی های قبلی خود از آن سهام پنی، بیش از یک میلیون دلار سود به دست آورد. GALLAGHER امروز در ناحیه شمالی اوهایو دستگیر شد و انتظار می رود امروز بعدازظهر به قاضی قاضی معرفی شود.

دادستان ایالات متحده، دامیان ویلیامز، گفت: «همانطور که گفته می شود، استیون گالاگر تاکتیک های اتاق دیگ بخار مدرسه قدیمی را به عصر توییتر آورد و یک کلاهبرداری در رسانه های اجتماعی را اجرا کرد که سرمایه گذاران عادی را فریب داد، تا بتواند بیش از یک میلیون دلار درآمد داشته باشد. سوددستگیری امروز گالاگر نشان می دهد که این اداره و شرکای مجری قانون ما هوشیار خواهند بود زیرا طرح های کلاهبرداری اوراق بهادار در توییتر و سایر اشکال رسانه های اجتماعی در حال حرکت هستند.

ریکی جی. پاتل، نماینده ویژه HSI گفت: «گالاگر با تبدیل دروغ ها به پول نقد، ظاهراً درگیر یک طرح پمپ و تخلیه بود، جایی که او و پیروانش قیمت سهام پنی را دستکاری کردند و سود را برای خود تضمین کردند. طرح های سهام پمپ و دامپ باعث بی اعتمادی در بازار می شود و قربانیان واقعی دارند که اغلب مبالغ هنگفتی سرمایه گذاری می کنند، اما با طمع یک کلاهبردار امیدشان از بین می رود. مانند بسیاری از فیلم های هالیوودی که تقلب های سهام را به تصویر می کشند، گالاگر نیز به سرنوشت آن داستان ها دچار شد، او دستگیر شد و اکنون با عدالت روبرو خواهد شد. همکاری با شرکای ما در USAO-SDNY و SEC، شناسایی و ایجاد اختلال در طرح های مالی غیرقانونی مانند این یکی از اولویت های اصلی HSI است.

اگر فکر می کنید قربانی این جنایت هستید، یا اگر اطلاعات مرتبط با این تحقیقات دارید، لطفاً یک ایمیل به TwitterOTC@ice. dhs. gov ارسال کنید.

همانطور که در شکایتی که امروز در دادگاه فدرال منهتن کشف شده است ، ادعا شده است: [1]

استیون گالاگر یک معامله گر فعال در اوراق بهادار بدون نسخه یا "اوراق بهادار OTC" است. این اوراق بهادار به طور معمول در مبادلات متمرکز مانند بورس اوراق بهادار نیویورک یا بورس اوراق بهادار NASDAQ تجارت نمی کنند. اوراق بهادار OTC اغلب در هر سهم کمتر از یک دلار تجارت می کند ، و بنابراین اغلب به عنوان "سهام پنی" گفته می شود. بسیاری از اوراق بهادار OTC به شدت معامله می شوند ، بنابراین به ویژه در معرض طرح های دستکاری سهام هستند.

در سپتامبر سال 2019 ، گالاگر با استفاده از نام مستعار "الکس دلاورژ" ، شخصیتی از رمان آنتونی بورگس A Clockwork Orange و فیلم استنلی کوبریک با همین نام ("حساب توییتر Delarge") یک حساب توییتر ایجاد کرد. از 19 اکتبر 2021 ، حساب توییتر Delarge بیش از 70،000 دنبال کننده داشت.

از سال 2020 تا به امروز ، گالاگر یک طرح پمپ و دامپ کلاهبرداری را انجام داده است که انواع تاکتیک های خود را برای جعل سرمایه گذاران فردی و غیر حرفه ای-به اصطلاح "سرمایه گذاران خرده فروشی"-در اوراق بهادار بی ارزش معامله می کند. گالاگر این طرح را بارها و بارها با توجه به اوراق بهادار متعدد تکرار کرد و از همان روشها و روشها استفاده کرد. به عنوان بخشی از طرح کلاهبرداری خود ، گالاگر ابتدا مخفیانه حجم قابل توجهی از سهام سهام پنی معاملاتی نازک ("اوراق بهادار موضوع") را به دست آورد. سپس گالاگر از حساب توییتر Delarge برای "پمپ" مصنوعی اوراق بهادار موضوع استفاده کرد ، از جمله با بیان اظهارات نادرست و گمراه کننده در مورد آن اوراق بهادار. به عنوان مثال ، گالاگر اظهارات دروغین و گمراه کننده ای در مورد ماهیت و زمان علاقه مالی خود گالاگر در آن اوراق بهادار ، در بعضی مواقع نشان می داد که وی در حال خرید یا نگه داشتن سهام برخی از اوراق بهادار موضوعی است که او از آن استفاده می کرد ، وقتی که در واقع او مخفیانه بودفروشدر طول این طرح ، گالاگر همچنین به طور مرتب تصاویری از مانده حساب کارگزاری خود را ارسال کرده و به حساب Delarge Twitter می رود تا شهرت خود را تقویت کند و پیروان خود را وادار به تجارت مطابق با پیشنهادات خود کند.

در مرحله "پمپ" این طرح ، قیمت اوراق بهادار موضوع افزایش یافت که پیروان توییتر حساب توییتر Delarge آنها را خریداری کردند. سپس ، گالاگر مرحله "زباله" این طرح را آغاز کرد که در آن او سهام خود را با قیمت های تورم فروخت و ضمن ادامه استفاده از حساب توییتر Delarge برای انتشار اظهارات مادی نادرست و کلاهبرداری در تلاش برای به دست آوردن بهترین قیمت فروش ممکن برای خودش. در نتیجه این طرح کلاهبرداری ، گالاگر بیش از 1 میلیون دلار سود معاملات کسب کرد.

گالاگر علاوه بر بیان اظهارات دروغین و گمراه کننده برای "پمپ" اوراق بهادار موضوع ، به عنوان بخش دیگری از طرح کلاهبرداری خود ، با حداقل یکی از اوراق بهادار موضوعی ، به شکل دیگری از دستکاری بازار نیز مشغول شد. به طور خاص ، گالاگر درگیر مجموعه ای از معاملات طراحی شده برای افزایش مصنوعی قیمت پایان روز یکی از اوراق بهادار موضوعی با خرید با قیمت های بالاتر از بازار به منظور ایجاد سهام برای خریداران بالقوه ، یک عمل فریبنده شناخته شده است. به عنوان "علامت نزدیک". همانطور که با تلاش های گالاگر برای بالا بردن مصنوعی قیمت اوراق بهادار موضوع از طریق اظهارات دروغین و گمراه کننده ، این معاملات دستکاری باعث می شود سایر شرکت کنندگان در بازار امنیت را خریداری کنند و روند صعودی را در قیمت خود ادامه دهند در حالی که گالاگر مخفیانه سهام خود را با سود فروخته است.

گالاگر ، 50 ساله ، از مومی ، اوهایو ، به یک تعداد کلاهبرداری اوراق بهادار متهم شده است که حداکثر مجازات بیست سال زندان را دارد ، یک شمارش کلاهبرداری در سیم ، که حداکثر مجازات بیست سال زندان را دارد ، یک تعداد اوراق بهادارکلاهبرداری ، که حداکثر مجازات بیست و پنج سال زندان را دارد ، و یک مورد از یک تعداد دستکاری در بازار ، که حداکثر مجازات بیست سال زندان را دارد. حداکثر احکام بالقوه در این مورد توسط کنگره تجویز می شود و فقط برای اهداف اطلاعاتی در اینجا ارائه می شود ، زیرا هرگونه مجازات متهم توسط قاضی تعیین می شود.

آقای ویلیامز از کار HSI تمجید کرد و خاطرنشان کرد که تحقیقات همچنان ادامه دارد. آقای ویلیامز همچنین از کمیسیون اوراق بهادار و بورس بخاطر همکاری و کمک آنها در این تحقیق تشکر کرد.

این پرونده توسط کارگروه کلاهبرداری اوراق بهادار و کالاهای دفتر اداره می شود. دستیار وکلای ایالات متحده ، ریچارد کوپر ، دانیل ردیاب و آلیسون نیکولز مسئولیت دادستان را بر عهده دارند.

اتهامات مندرج در این شکایت صرفاً اتهامات است و متهم بی گناه فرض می شود مگر اینکه و تا زمانی که مقصر شناخته نشود.

[1] همانطور که عبارت مقدماتی حاکی از آن است ، کلیت متن کیفرخواست ها ، و توضیحات کیفرخواست های مندرج در اینجا ، فقط ادعاهایی را تشکیل می دهد ، و هر واقعیتی که توصیف شده است باید به عنوان یک ادعا رفتار شود.